投资银行学第二版周莉第七章节投资银行业监管P29章节幻灯片.pptVIP

第七章 投资银行业监管 资本市场作为金融体系的重要组成部分，对一国经济发展的影响具备越来越重要的作用。从一般经济学的意义上来说，公平和效率是资本市场运作的两大终极目标。由于市场并不是十全十美的，而监管的存在就是为了弥补市场的不足，以更好地促进公平和效率的实现。 投资银行业务范围涉及资本市场的方方面面，可谓处于整个资本市场的核心，对其进行监督管理显得尤为重要。因此，加强投资银行的监管，是提高资本市场，乃至整个金融体系运作效率的重要途径。 第七章 投资银行业监管 第一节 投资银行业监管概述 第二节 投资银行业监管的目标和原则 第三节 投资银行业监管的模式和特点 第四节 投资银行业的监管制度 本章小结 思考题 第一节 投资银行业监管概述 三、投资银行业监管的主要经济原因 二、投资银行业监管的演变与发展 一、投资银行业监管的含义 监管机构依法对投资银行及其金融活动进行直接限制和约束的一系列行为的总和。 依法利用经济手段对投资银行业务活动进行调整的行为不属于投资银行业监管的范围，而应属于宏观调控的范畴。 一、投资银行业监管的含义 20世纪30年代以前 金融监管理论主要集中在实施货币管理和防止银行挤提政策层面，对于金融机构经营行为的规制、监管和干预都很少论及。 1929年经济大危机爆发后 立足于市场不完全理论、主张国家干预政策和重视财政政策的凯恩斯主义