深圳翰宇药业股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

深圳翰宇药业股份有限公司 募集资金管理制度 （2010 年2 月9 日2009 年年度股东大会制定，2013 年10 月22 日第二届董 事会第六次会议第一次修订） 为了规范深圳翰宇药业股份有限公司（下称“公司”）募集资金的管理，保 护投资者的权益，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金 使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，特制定本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，应当确保该子公司或控制的其他企业遵守公司募集资金管理制度。 第三条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和其 他规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第四条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批 准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但 不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（下称“专户”） 集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司 因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深 圳证券交易所同意。 1 第六条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（下称“商业银行”）签订三方监管协议（下称“协议”）。协议至少应 当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或募集 资金净额的百分之十的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第七条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调 查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深 圳证券交易所并公告。 第九条 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借 予他人、委托理财等财务性投资用途，亦不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变 募集资金用途的投资。 第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关 联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当 2 利益。 第十一条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金 管理制度和本办法的规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均先 由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务总监审核， 并由公司总裁或董事长签字后，方可予以付款；超过总裁或董事长权限范围的， 应报董事会审批。