南京新工投资集团有限责任公司18年第一期超短期融资券募集说明书.pdf

南京新工投资集团有限责任公司2018 年度第一期超短期融资券募集说明书 重 要 提 示 本期超短期融资券已在中国银行间市场交易商协会备案，备案不 代表交易商协会对本期超短期融资券的投资价值作出任何评价，也不 代表对本期超短期融资券的投资风险作出任何判断。投资者购买本公 司发行的本期超短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信 息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独 立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风 险。 本公司董事会已批准本募集说明书，董事会全体成员承诺其中不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性、及时性承担个别和连带法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本 募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的超短期融 资券，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义 务，接受投资者监督。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力 的重大事项。 本募集说明书属于补充募集说明书，投资人可通过发行人在相关 平台披露的募集说明书查阅历史信息。相关链接详见“第十四章备查 文件及查询地址”。 1 南京新工投资集团有限责任公司2018 年度第一期超短期融资券募集说明书 目录 第一章 释义7 第二章 风险提示 11 一、超短期融资券的投资风险 11 （一）利率风险 11 （二）流动性风险 11 （三）偿付风险 11 二、发行人相关风险 11 （一）财务风险 11 （二）经营风险 14 （三）管理风险 17 （四）政策风险 19 第三章 发行条款21 一、主要发行条款21 二、发行安排23 （一）集中簿记建档安排23 （二）分销安排23 （三）缴款和结算安排24 （四）登记托管安排24 （五）上市流通安排25 （六）其他25 第四章 募集资金运用26 一、募集资金主要用途26 二、偿债来源与保障26 1、稳定的营业收入26 2 、控股股东的支持26 3 、良好的银企合作关系26 4 、及时的信息披露26 5、加强本次超短期融资券募集资金使用的监控27 三、公司承诺27 第五章 发行人基本情况28 一、基本情况28 2 南京新工投资集团有限责任公司2018 年度第一期超短期融资券募集说明书 二、历史沿革情况28 1、发行人的历史沿革28 2 、股本设立及历次变动情况 30 三、控股股东及实际控制人情况 32 （二）控股股东及实际控制人情况 32 四、独立性 32 1．资产方面 32 2．人员方面 33 3．机构方面 33 4．财务方面 33 5．业务经营方面 33 五、重要权益投资情况 33 （一）全资及控股子公司 33 （二）主要参股公司 38 六、治理结构情况41 （一）发行人治理结构41 （二）发行人内部机构设臵43 （三）发行人主要管理制度48 七、员工及董事、监事及高管人员情况 54 （一）员工情况 54 （二）发行人董事、监事及高管人员 5