天津市滨海水业集团有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京德恒 （天津）律师事务所 关于天津市滨海水业集团有限公司2018 年 度第一期超短期融资券发行的法律意见 目 录 一、发行主体3 （一）发行人法人资格3 （二）发行人为非金融企业4 （三）发行人为交易商协会会员4 （四）发行人的历史沿革4 （五）发行人的依法存续情况9 二、发行程序9 （一）内部决议9 （二）备案发行9 三、发行文件及发行有关机构 10 （一）募集说明书 10 （二）评级机构及评级报告 10 （三）法律服务机构 11 （四）审计机构 11 （五）承销商 11 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 （一）注册金额 12 （二）募集资金用途 12 （三）法人治理情况 13 （四）业务运营情况 14 （五）重大资产重组情况 23 （六）受限资产情况 23 （七）或有事项 24 （八）信用增进情况 24 五、结论性意见 25 1 北京德恒 （天津）律师事务所 关于天津市滨海水业集团有限公司2018 年 度第一期超短期融资券发行的法律意见 北京德恒 （天津）律师事务所 关于天津市滨海水业集团有限公司 2018年度第一期超短期融资券发行的法律意见 德恒052 致：天津市滨海水业集团有限公司 根据天津市滨海水业集团有限公司 （以下简称 “发行人”或 “滨海水业”）与 北京德恒 （天津）律师事务所 （以下简称 “本所”）签订的 《专项法律服务合同》， 本所接受发行人的委托担任发行人2018年度第一期超短期融资券 （以下简称 “本期 超短融”）发行的专项法律顾问，并依据核查和验证结果出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师特作如下声明承诺： 1．本所律师依据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “《公司法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等法律、法规、规章及中国银行间市场交易商协会 （以下简称 “交易商协会”）制 定的相关自律规则 （以下统称 “法律法规”），以及截至本法律意见签署之日以前 已经发生或存在的事实，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精 神，出具本法律意见。 2．发行人承诺已经提供了本所律师认为出具本法律意见所必需的、真实的原 始书面材料、副本材料，且保证所提供材料的真实、准确、完整、无虚假记载、无 重大遗漏及误导性陈述，所提供的复印件与原件一致。发行人承诺提供的有关材料 的盖章及签字全部真实，并且签署该等文件的各方已就该等文件的签署取得并完成 所需的全部各项授权及批准程序。 2 北京德恒 （天津）律师事务所 关于天津市滨海水业集团有限公司2018 年 度第一期超短期融资券发行的法律意见 3．对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依 赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说明。 本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。 4．本所已履