宁波市镇海区海江投资发展有限公司18年第一期短期融资券募集说明书.pdf

宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018 年度第一期短期融资券募集说明书 宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018 年度第一期短期融资券募集说明书 声明 本期债务融资工具已在交易商协会注册，注册不代表交易商 协会对本期债务融资工具的投资价值作出任何评价，也不代表对 本期债务融资工具的投资风险作出任何判断。投资者购买本期债 务融资工具，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件， 对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析， 并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。 本公司董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性和及时性承担个别和连带法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保 证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的本期 债务融资工具的，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务 的约定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行 义务，接受投资者监督。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债 能力的重大事项。 2 宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018 年度第一期短期融资券募集说明书 宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018 年度第一期短期融资券募集说明书 目录 第一章 释义3 一、常用名词释义5 二、专业名词释义6 第二章 风险提示及说明8 一、投资风险8 二、与发行人相关的风险8 第三章 发行条款18 一、主要发行条款18 二、发行安排19 第四章 募集资金运用21 一、募集资金的使用2 1 二、偿债资金来源及计划安排2 1 三、募集资金的管理24 四、发行人承诺24 第五章 发行人基本情况25 一、发行人概况25 二、发行人历史沿革25 三、发行人股权结构及实际控制人26 四、发行人独立性情况27 五、发行人重要权益投资情况28 六、发行人公司治理35 七、企业人员基本情况43 八、发行人的经营范围及主营业务情况46 九、发行人主要在建和拟建工程69 十、发行人发展战略70 十一、行业状况71 十二、涉及地方政府性债务主承销商尽职调查情况79 第六章 发行人主要财务状况81 一、发行人近年财务基本情况81 二、重大会计科目分析 （合并口径）101 三、发行人有息债务及其偿付情况134 四、发行人关联交易情况139 五、或有事项145 六、受限资产情况151 七、衍生产品情况154 3 宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018 年度第一期短期融资券募集说明书 宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018 年度第一期短期融资券募集说明书 八、重大投资理财产品155 九、海外投资155 十、发行人直接债务融资计划155 第七章 发行人资信情况156 一、发行人信用评级情况156 二、发行人及其子公司授信情况157 三、发行人债务违约记录158 四、发行人已发行债务融资工具偿还情况158 第八章 信用增进160 第九章 税项161 一、增值税161 二、所得税161 三、印花税161 第十章 信息披露安排162 一、发行前的信息披露162 二、存续期内定期信息披露162 三、存续期内重大事项的信息披露162 四、本金兑付和付息事项163 第十一章 投资者保护机制164 一、违约事件164 二、违约责任164 三、投资者保护机制165 四、不可抗力169 五、弃权170 第十二章 发行有关机构171 第十三章 备查文件178 一、备查文件178 二、查询地址178 第十