深圳市洪涛装饰股份有限公司17年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于深圳市洪涛装饰股份有限公司 发行2017年度第二期超短期融资券 之 法律意见书 致：深圳市洪涛装饰股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 （以下简称“本所”）接受深圳市洪涛装饰股份有 限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，指派本所律师担任发行人申请 发行2017年度第二期超短期融资券（以下简称“本期融资券”）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华 人民共和国中国人民银行法》 （以下简称“《人民银行法》”）、中国人民银行 颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）颁布 的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业 务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以 下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”） 、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《服务规则》”）和《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”） 的有关规定对发行人申请发行本期融资券相关事宜进行核查，并按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 第 2 页 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 第一节 声明事项 一、本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对发行本期融资券的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 二、本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期融资券所必备的 法律文件，随同其他材料一同报送，并愿意作为公开披露文件，承担相应的法律 责任。 三、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真 实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，发行人递交给 本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。发行人已 保证且本所及本所律师在出具法律意见时已假设，一切足以影响法律意见书的事 实和文件发行人均已向本所律师披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 四、对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关 政府部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件而出具本法律意见书。 五、本所律师仅就与发行人发行本期融资券有关的法律问题发表意见，不对 有关会计、审计、资信评估等专业事项本身发表意见。 六、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用，且本所 律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 七、本法律意见书仅供公司发行本期融资券之目的使用，不得用作任何其他 用途。 第 3 页 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 第二节 正 文 一、发行人发行本期融资券的主体资格 经本所律师核查，1985年1月14 日，发行人前身“深圳市洪涛装饰工程公司” 经深圳市工商行政管理局核准注册成立。2003年12月30 日，公司改制成为经营管 理者和员工持股的有限责任公司，并在深圳市工商行政管理局办理了工商变更手 续。2007 年8月22 日，经发行人股东大会决议，一致同意将公司性质依法整体变