深圳能源集团股份有限公司17年第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 释 义1 第一部分 声明事项4 第二部分 正文6 一、发行人本次发行的主体资格6 二、关于本次发行的授权和注册7 （一）发行人批准本次发行的内部决策程序7 （二）本次发行的外部注册手续8 三、发行文件及本次发行有关的机构 8 （一）本次发行的基本情况8 （二）关于《募集说明书》与信息披露9 （三）信用评级情况 11 （四）律师事务所12 （五）会计师事务所12 （六）本次发行的主承销商13 四、本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 14 （一）发行人的注册金额14 （二）发行人募集资金用途14 （三）发行人公司治理情况14 （四）发行人业务运营情况15 （五）发行人的受限资产情况19 I 法律意见书 （六）或有事项19 （七）发行人的重大资产重组情况24 （八）发行人的信用增进情况24 （九）其他或有事项24 五、总体结论性意见24 II 法律意见书 释 义 本法律意见书中:除非本法律意见书另有所指，下列术语在本法律意见书中 具有如下含义： 本公司、发行人 指 深圳能源集团股份有限公司 深能集团 指 深圳市能源集团有限公司 本期超短期融资券 指 深圳能源集团股份有限公司2017 年度第三期30 亿元超 短期融资券 本次发行 指 本期超短期融资券的发行 本法律意见书 指 《广东晟典律师事务所关于深圳能源集团股份有限公 司发行2017 年度第三期超短期融资券之法律意见书》 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 深圳市监局 指 深圳市市场监督管理局 主承销商 指 招商银行股份有限公司 联席主承销商 指 中国银行股份有限公司 晟典、本所 指 广东晟典律师事务所 大公国际、评级机构 指 大公国际资信评估有限公司 审计机构 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、安永华明会 计师事务所 （特殊普通合伙） 1 / 26 法律意见书 《2016 年度报告》 指 发行人公开披露的 《深圳能源集团股