深圳航空17年第三期超短期融资券发行之法律意见书.pdfVIP

本法律意见书的出具已得到公司的保证： 1. 公司已经向金杜提供了为出具本法律意见书所要求其提供的原始书面 材料、副本材料、副本复印材料、确认函或证明； 2. 公司提供给金杜的文件和材料是真实的、准确的、完整的、有效的，并 无任何隐瞒、遗漏、虚假记载或误导之处，且文件材料为副本或复印件 的，其均与正本或原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，金杜 依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见 书。 金杜承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实以及金杜对 事实的了解和对现行有效并已公开发布的中国法律、法规和交易商协会自律规则 发表法律意见；金杜已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本 次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，并保证法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅就与本次发行的有关法律问题发表法律意见，并不对有关会 计、审计、信用评级（包括但不限于偿债能力）等专业事项发表意见。在本法律 意见书中如涉及会计、审计及信用评级等内容时，均为按照有关中介机构出具的 报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的 保证。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，非经本所书面同意，不得 用作任何其他目的。 金杜愿意将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 基于上述，金杜按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证，出具法律意见如下： 2 一、本期超短期融资券 根据 《深圳航空有限责任公司2017 年度第三期超短期融资券募集说明 书》（以下简称“《募集说明书》”），发行人拟发行金额为人民币5 亿元、 期限为183 天的2017 年度第三期超短期融资券。 二、发行主体 （一）基本情况 根据深圳市市场监督管理局于2016 年3 月8 日核发的发行人《营业 执照》（统一社会信用代码：91440300192211290H ），发行人截至目 前的基本情况如下： 名称：深圳航空有限责任公司 住所：深圳市宝安区宝安国际机场深航办公大楼 法定代表人：宋志勇 成立日期：1989 年10 月11 日 根据发行人的确认并经金杜核查，发行人的主营业务为民航旅客运输、 民航货邮运输，发行人为非金融企业。 （二）历史沿革 发行人前身为深圳航空公司，经中国民用航空局以[85]民航局函字第 590 号《关于组建深圳航空公司的批复》以及深圳市人民政府以深府 [1986]58 号《关于深圳航空公司“申请办理登记注册”的批复》批准， 深圳航空公司于1989 年10 月11 日成立，为全民所有制企业。 经深圳市人民政府办公厅以深府办复[1992] 159 号《关于联合经营深 圳航空公司的批复》批准，深圳特区华侨城经济发展总公司、中银信 托投资公司、中国国际航空公司、深圳市南方通发实业公司联合经营 3 深圳航空公司，上述公司在深圳航空公司的出资比例分别为 40% 、 25% 、25%和10%。 经深圳市人民政府办公厅以深府办 [1996] 61 号《关于调整深圳航空 公司甲方股东的批复》、深圳市国有资产管理办公室以深国资办 [2000]157 号《关于深圳航空公司股权划转的批复》批准，深圳市南 方通发实业公司持有深圳航空公司 10%的股权转而由深圳市投资管 理公司持有；经中国人民银行以银发[1996]328 号《关于由广东发展 银行收购中银信托投资公司的通知》、中国人民银行以银发[1996]330 号《关于广东发展银行收购中银信托投资公司的决定》批准，中银信 托投资公司持有深圳航空公司25%的股权转而由广东发展银行持有； 经财政部以财企[2000]320 号《关于同意香港中旅（集团）有限公司 转让深圳航空公司股权的复函》批准，华侨城集团公司（原深圳特区 华侨城经济发展总公司）将其持有深圳航空公司25%的股权转让给广 东广控集团有限公司。同时