区科技计划项目验收管理办法.doc

XX区科技计划项目验收 管 理 办 法 第一章 总 则 　　第一条 为进一步加强科技计划项目管理，规范验收程序，根据《XX市XX区科技计划项目管理办法》（X科技〔2016〕1号）、《XX市XX区科技研发和成果转化项目经费管理暂行办法》（X财预〔2016〕13号）的规定，制定本办法。 　　第二条 凡经区科技局批准立项或上级财政转移支付需要签订合同任务书的，并获得科技经费资助的项目均应组织验收。 　　第三条 项目承担单位在完成合同规定的任务基础上，120天内提出验收或延期申请；如延期验收的，项目承担单位应提出书面申请，并说明原因，报区科技局经局领导班子会议审议决定。 　　第四条 项目验收工作应严肃、实事求是、客观公正，以《XX市XX区科技计划项目合同书》为依据，主要对合同确定的任务完成情况、经费使用情况和销售情况进行验收（科技企业孵化器等不产生销售的平台项目不验收销售指标）。 第二章 项目验收申请 　　第五条形成产品产生销售的项目验收所需资料。1．XX市XX区科技计划项目验收申请书；2．XX市XX区科技计划项目合同书；3．项目实施工作与技术总结报告；4．XX市XX区科技项目经费收支决算表、项目财务审计报告；5．涉及技术证明的技术检测报告；6．用户意见；7．合同书中规定的与项目成果有关的知识产权资料、论文等；8．经区科技局批复同意调整合同书时间或内容的批件；9．《XX市XX区科技项目经费投入承诺书》；10．XX市XX区科技计划项目绩效自评表。 　　科技企业孵化器等不产生销售的平台项目验收所需要资料。1．XX市XX区科技计划项目验收申请书；2．XX市XX区科技计划项目合同书；3．项目实施工作总结报告；4．XX市XX区科技项目经费收支决算表、项目财务审计报告；5．经区科技局批复同意调整合同书时间或内容的批件；6.《XX市XX区科技项目经费投入承诺书》。 　　第六条 项目验收申请由镇街主管部门进行审核，主管部门依据项目合同书对验收资料进行审查。符合验收条件的，签署意见后交区科技局复核，区科技局复核时间为15个工作日，在复核基础上，30个工作日内批准组织验收。 第三章 项目验收方式 　　第七条 项目验收方式分为会议验收和通信评议验收二种方式。会议验收指由验收专家组采用会议形式，通过听取项目执行情况介XX、质询等程序，经讨论并形成验收意见，当场公布验收结果。通信评议验收指通过函审的方式，由验收专家组组长负责，综合各专家的意见，形成验收意见。一般情况下项目验收采取会议验收的方式。 第四章 项目验收组织 　　第八条 区科技局负责组织区科技计划项目和签订合同任务书项目的验收工作。 　　第九条 项目验收均应成立验收专家组。项目验收专家组成员一般不少于4人，验收专家组由相关专业专家或管理专家、经济（财务）专家组成，其中专业专家或管理专家不少于三人。专家由区科技局纪检人员参照XX市科技局专家库，并在其库中抽取，平台项目类的管理专家可根据平台实际情况在库外组织邀请专家。 　　第十条 项目验收专家职责是：担任专家后，专家组应当本着对财政资金认真负责的态度，客观公正依据办法从严加强对财政资金的监督和把关，防止财政资金流失。技术领域或管理领域的专家主要负责对项目的组织实施情况、项目合同书规定的技术内容和指标的完成情况和其他成果进行评价；经济（财务）专家主要负责对验收项目中的经费管理使用情况，经费决算情况，至项目完成时销售收入完成情况进行评价。 　　第十一条 项目验收专家对被验收项目的技术内容负有保密责任，不得带回验收资料，对被审查的技术资料，不得擅自使用或对外公开。项目承担单位对研究内容有保密要求的，可向主持验收部门提出申请。经审核，确有必要的，主持验收部门应当与验收专家组成员签订保密协议，规定保密期限和内容。 　　第十二条 项目验收实行回避制度。项目承担单位、参加单位、主管部门人员不能作为验收组成员参加验收工作。 第五章 项目审计 　　第十三条 项目验收的财务审计参照XX市科技局中标的财务审计中介机构为XX区的科技项目审计中介机构，并委托其出具项目财务审计报告。 　　第十四条 项目财务审计主要内容为：1．审计工作应认真查阅建账明细、原始凭证、报表及相关资料，察看现场，检查账物是否相符，审计情况需认真做好记录；2．项目投入经费是否单独建帐、专款专用，项目形成产品的销售收入是否单独设立科目；3．审计报告应客观反映该项目总经费以及财政科技拨款经费、 镇街配套经费、自筹经费等各项资金的到位情况；4．项目经费使用是否合规，有无截留、挪用、浪费和违反财经纪律的行为；5．对照《XX市XX区科技研发和成果转化项目经费管理暂行办法》（X财预〔2014〕13号）和XX区其他项目管理办法等规定的核定范围，提出是否属于项目经费投入支出范围的审计意见；6．项目合同预算有变更的，按经批