用友审计作业系统操作手册.doc

用友审计作业系统 操作手册（简） 2010-12 目录 1．软件的安装 - 1 - 2．初始化设置 - 3 - 2.1基础设置 - 3 - 2.2登陆系统 - 3 - 2.3项目管理 - 3 - 3．数据采集与转换 - 3 - 3.1 数据采集 - 4 - 3.1.1自动采集 - 5 - 3.1.2手动采集 - 7 - 3.1.3在财务客户端上采集数据 - 10 - 3.1.4财务备份数据的采集 - 12 - 3.2数据转换 - 13 - 4．审计查账 - 15 - 4.1 科目余额表 - 15 - 4.2辅助账 - 16 - 4.2.1 辅助账按项目 - 17 - 4.2.2 辅助账按科目 - 17 - 5．分析工具 - 18 - 5.1科目趋势分析 - 18 - 5.2科目结构分析 - 20 - 5.3科目对比分析 - 22 - 5.4对方科目分析 - 25 - 5.5摘要汇总分析 - 27 - 5.6综合查询 - 28 - 5.7审计调整分录 - 29 - 6．预警模型 - 32 - 6.1分录检查预警 - 32 - 6.2账户分析预警 - 34 - 6.3综合查询预警 - 35 - 7．报表分析 - 35 - 7.1财务报表 - 35 - 7.2报表趋势分析 - 35 - 7.3报表结构分析 - 36 - 8．审计报告 - 37 - 8.1底稿管理平台 - 37 - 8.2疑点管理平台 - 38 - 8.3成果统计 - 39 - 8.4生成审计报告 - 39 - 9．项目备份与恢复 - 40 - 9.1项目备份 - 40 - 9.2项目恢复 - 41 - 10．附录 - 42 - 10.1金蝶财务软件 - 42 - 10.1.1基于MS SQLServer数据库的采集 - 42 - 10.1.2基于MS SQLServer数据库备份的采集 - 44 - 10.1.3 基于MS ACCESS数据库的采集 - 45 - 10.2浪潮财务软件 - 46 - 10.2.1基于ORACLE的数据采集 - 47 - 10.2.2 基于MS SQLServer的数据采集 - 48 - 10.2.3基于MS SQLServer备份的数据采集 - 49 - 10.2.4基于SyBase 的数据采集 - 50 - 1．软件的安装 （1）在安装光盘中运行ufsyA55setup.EXE； （2）进入安装界面，按照操作提示进行安装；? （3）点击下一步后，出现复制文件界面? （4）点击“确定”继续安装程序。安装完成后，会出现如下对话框：? 这时，如果计算机里已经安装了MS SQLSERVER数据库，可以直接点击“完成”结束安装程序；如果没有安装MS SQLSERVER数据库，只需选择“安装MSDE”前面的复选框，一般情况下安装程序会自动判断进行选择，然后再点击“完成”按钮，完成安装。 （5）如果选择了“安装MSDE”，安装完成后请重新启动计算机。 （6）软件登录时的启动界面： （7）软件登录时的登录界面： 2．初始化设置 2.1基础设置 以系统管理员“admin”（系统管理员）身份登陆系统，通过菜单“系统设置”—“部门设置”，进入“部门设置”（右上角点击“新建”按钮），添加审计部门（例如：审计一部、审计二部）。 通过菜单“系统设置”—“用户管理”，进入“用户管理”点击“添加”按钮，进行审计人员的添加，有“属性”和“主管部门授权”两项，添加完成后“确定”，回到“用户管理”界面，选中刚添加的用户，双击打开，进行“项目授权”设置（注意看界面上方“项目授权”的概念）。 通过菜单“系统设置”—“综合设置”，进入“综合设置”，重点设置“底稿复核”项。也可根据需要进行其他项的设置。 注意： a.项目管理员可以对项目进行人员分配和工作的分工； b.复核人员要在“用户设置”时填写其“全名”。 2.2登陆系统 系统管理员通过“用户管理”添加新审计人员后，在登陆界面“用户名”的下拉框中选择用户，点击右下角“新项目”按钮，建立新的审计项目。 2.3项目管理 项目建立好之后，通过菜单“项目管理”，选中新建项目的“项目期间，”进行“人员分配”（进行“用户”、“一级复核人”、“二级复核人”的添加）和“工作分工”（选择“人员清单”、“审计阶段”逐一分工）的设置。 注：a.只有项目管理员有权限进行“人员分配”、“工作分工”两项内容的设置； b.哪个用户新建的项目就默认为这个用户是该项目的“项目管理员” c.以“用户”身份登陆系统进入主界面注意看界面最上方和最下方的相关内容（“登陆用户”、“登陆项目”、“审计人员”、“人员角色”等）。 到此，初始化设置完成，接下来进行项目审计的具体操作。 3．数据采集与转换 完成审计项目建立和初始化设置后，审计人员需要进行审计前