青岛海尔股份有限公司关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整.PDFVIP

证券代码：600690 证券简称：青岛海尔 公告编号：2006－004 青岛海尔股份有限公司 关于股权分置改革方案沟通协商情况 暨调整股权分置改革方案的公告 中信万通证券有限责任公司 保荐机构： 本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特 别 提 示 经过与流通股股东的充分沟通，海尔集团公司委托青岛海尔董事会针对公 告的青岛海尔股份有限公司（以下简称“青岛海尔”或“公司”）股权分置改革 方案部分内容进行了调整。“青岛海尔”股票将于2006 年 3 月 9 日复牌。 一、关于股权分置改革方案的调整情况 青岛海尔股份有限公司于 2006 年 2 月 27 日公告了股权分置改革方案，至 2006 年 3 月 7 日青岛海尔及其控股股东海尔集团公司通过走访投资者、热线电 话、网上路演等多种形式与流通股股东进行了沟通。根据双方沟通结果，公司股 权分置改革方案的对价安排部分内容作如下调整： （一）方案的调整 原方案为： 青岛海尔股权分置改革的对价形式为公司非流通股股东向流通股股东送股 和无偿派发认沽权证。 1、 送股 公司全体非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每 10 股流通股派送 1 股股票，其中第一大股东电器国际送出 43,616,134 股，第二大股 东海尔集团公司送出 17,479,424 股，第三大股东二轻联社送出 6,389,003 股，非 流通股合计送出 67,484,561 股股票。 2、 派送权证 公司第二大非流通股股东海尔集团公司向方案实施股权登记日登记在册的 流通股股东每 10 股流通股派送 5 张行权价 4.22 元、有效期 12 个月、股票结算 的欧式认沽权证。海尔集团公司合计送出 337,422,806 张认沽权证。 现调整为： 青岛海尔股权分置改革的对价形式为公司非流通股股东向流通股股东送股 和无偿派发认沽权证。 1、 送股 公司全体非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每 10 股流通股派送 1 股股票，其中第一大股东电器国际送出 43,616,134 股，第二大股 东海尔集团公司送出 17,479,424 股，第三大股东二轻联社送出 6,389,003 股，非 流通股合计送出 67,484,561 股股票。 2、 派送权证 公司第二大非流通股股东海尔集团公司向方案实施股权登记日登记在册的 流通股股东每 10 股流通股派送 9 张行权价 4.39 元、有效期 12 个月、股票结算 的欧式认沽权证。海尔集团公司合计送出 607,361,050 张认沽权证。 （二）非流通股股东承诺的修改 原承诺为： 公司全体非流通股股东承诺将遵守法定承诺义务。 现更改为： 公司全体非流通股股东承诺将遵守法定承诺义务。除此之外，海尔集团公司 特别承诺： 1、海尔集团公司以及海尔电器国际股份有限公司持有的青岛海尔股份，在获 得上市流通权之日起六十个月内将不通过证券交易所挂牌交易方式出售。 2 、在本次股权分置改革实施完成后，根据相关法律、法规之规定，启动青岛 海尔股份有限公司股权激励方案研究论证工作。 3、在本次股权分置改革实施完成后，就如何解决海尔集团公司控制的青岛海 尔空调电子有限公司、合肥海尔空调器有限公司、武汉海尔电器股份有限公司、 贵州海尔电器有限公司与青岛海尔之间存在的同业竞争问题，根据相关法律、法 规之规定，尽快与青岛海尔达成协议； 4 、在本次股权分置改革实施完成后，就如何减少海尔集团公司控制的青岛海 尔工贸有限公司等 42 家工贸公司与青岛海尔的关联交易问题，尽快提出解决方 案。 二、独立董事关于公司股权分置改革方案调整的独立意见 公司独立董事对青岛海尔股权分置改革方案的调整发表独立意见如下： 自青岛海尔董事会于2006 年 2 月 27 日公告《青岛海尔股份有限公司股权分 置改革说明书》后，公司及控股股东通过多种渠道