第五次会议相关事项的独立意见.PDFVIP

荣盛石化股份有限公司独立董事关于对第三届董事会 第五次会议相关事项的独立意见 一、关于公司2013 年度内部控制自我评价报告的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公 司内部审计工作指引》及《公司章程》等相关规章制度的有关规定，作为荣盛石 化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了《荣盛石化股份 有限公司2013 年度内部控制自我评价报告》，现发表如下意见： 公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经营 实际情况需要，在公司生产经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的 控制和防范作用。公司2013年度内部控制自我评价真实、客观，在所有重大方面 反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 二、关于公司2013 年度募集资金存放与使用的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》及《公司章程》等相关 规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，经认真审阅相关材料，现就公司 2013 年度募集资金存放与使用情况发表如下意见： 公司2013 年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的 有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。 三、关于公司2014 年度日常关联交易的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中 1 小企业板上市公司董事行为指引》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的规 定，作为公司的独立董事，对公司第三届董事会第五次会议审议《关于公司2014 年日常关联交易的议案》基于独立判断立场，发表如下意见： 公司事前提交了20 14 年度日常关联交易的相关资料，我们进行了事前审查。 公司第三届董事会第五次会议对《关于公司2014 日常关联交易的议案》进行了 审议并获得通过，关联董事回避表决。公司2014 度日常关联交易公开、公平、 公正，关联交易双方的权利义务公平、合理；交易价格遵循公允、合理原则，参 照市场价格确定；2014 度日常关联交易程序合法、有效，符合《公司章程》、《关 联交易管理制度》等的规定；交易的履行符合公司和全体股东利益，未对公司独 立性构成不利影响，不会损害公司和非关联股东的利益。 四、关于公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监 发[2005]120 号）规定和要求，作为公司的独立董事，对公司2013 年度对外担保 情况及关联方资金占用情况进行了认真的核查，相关说明及意见如下： 1、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。 2 、2013 年度，公司除为控股子公司逸盛大化石化有限公司、浙江荣翔化纤 有限公司、宁波中金石化有限公司和参股公司海南逸盛石化有限公司提供担保 外，不存在为股东、实际控制人及其控股、参股的其他单位、其他关联方、任何 非法人单位或个人提供担保的情形。 截至2013 年 12 月31 日，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子 公司提供的担保）为137,623.70 万元，占公司2013 年末经审计净资产的19.57% 。 截至2013 年 12 月31 日，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公 司提供的担保）为433,035.47 万元，占公司2013 年末经审计净资产的61.59% 。 2 五、关于公司续聘2014 年度审计机构的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中 小企业板块上市公司董事行为指引》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的 有关规定，作为公司的独立董事，现就公司续聘2014 年度审计机构发表如下意 见： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，执业过程中坚持 独立审计原则，为公司出具的各项专业报告客观、公正，我们同意继续聘请天健 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度审