管理与控制体系内审员通用培训教材.pptVIP

管理系统求 内部审核员培训教材 ;1、专心听讲（请手机、市话通机“收声”） 2、积极思维（杜绝“鱼眼”现象） 3、互动学习（敞开心胸，积极投入，但须 避免“小儿多动症”） 4、允许自由（允许小磕睡、短时外出，但 须保持安静） 5、拒绝干扰（非紧急情况下，请勿接受干 扰） 6、禁止在课室内吸烟;研讨 交流 提高 ;第一章 审核概论; 审核相关术语 审核的类型 内审的特点 内审的依据 内审的程序 年度内审安排; 审核： 为获得审核证据,并对其进行客观的评价，以确定满足管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 内部审核 有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。;*;第二方审核（顾客） 对供方进行初步评价。 验证供方的管理体系是否持续有效。 作为建立或调整合格供方的依据之一。 沟通和加强供需双方的管理共识。 ;第三方审核（认证机构） 确定管理体系是否符合标准要求。 获得注册证书 减少重复的第二方审核，节省大量社会检验费用。 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助;第一方审核（内审） 管理体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。;审核是一个抽样的过程 正规性 系统性 独立性;审核的正规性 审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录;审核的系统性 全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、所有场所、所有产品和所有条款。 部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大不合格情况下所进行的非例行审核。 后续审核：在前次审核出现严重不符合情况下所进行的后续和跟进的审核。;审核的独立性 审核员不能审核自己的工作。 内审员不屈服于任何人的压力，只对审核组长负责。 ;管理体系标准 体系文件和规定 法律、法规 合同要求 ;审核准备 40% 审核实施 40% 审核报告 10% 审核的跟踪 10%;集中式审核 集中某一段时间完成对所有部门的审核。 分散式审核 分部门在不同时间进行审核。;*;第二章 审核准备;确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通;管理者代表任命审核组长及成员。 审核组长的选定 资格 业务范围 工作经验 组织能力 审核员的选定 资格 业务范围 专业知识 工作中的协调 为受审核部门所接受 ;《审核实施计划》的内容包括： 确定审核的目的和范围 确定审核依据 确定审核的方法（问、看、查） 确定审核的具体时间安排(包括首、末次会议时间) 确定审核组人员的安排;检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求;制订检查表（续）--检查表作用 指导审核过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案;制订检查表（续）--编制的准备 了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查;制订检查表（续）--审核的范围 审核涉及的活动或区域包括： 组织机构 工作区域和过程 管理、运作管理体系的程序 人员、设备和材料资源 产品 记录;制订检查表（续）--明确审核的重点 公司的管理重点 已出现的问题 合同特别要求 上次审核的信息 产品/服务的重要性 ;制订检查表（续）--审核的策略 审核的方法 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款 按条款 -- 考虑涉及的部门 审核的路线 自上而下 自下而上 随机;;制订检查表（续）--审核路线（2）; 某项活动审核的路线 供应商分级 按级评审 供应商批准 供应商清单 供应商监控 定期评估、沟通、纠正 供应商取消