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㈢ 合格审核员应具备的道德和素养 ⑴ 正直、诚实 —不弄虚作假 —不使用不当的手段去获取客观证据 —不屈服于压力而改变调查的结论 —不泄露受审核方的各种内情和机密 ⑵ 客观、公正 —以客观事实为基础，严格按照有关法律、法规、标准、环境文件做判断 —切忌先入为主，主观臆测 —既不能证据不足就开不合格报告，也不可“非找出一个不合格才罢休” Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 ⑶ 尊重对方、尊重别人 —尊重受审核方的制度和习惯，不要随便破坏 ⑷ 冷静的态度和坚毅的精神 —审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性 —审核中要有毅力、有信心 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 第八部分 Ver.A-2 * 案例分析 ISO 14001： 2004内审员培训教程 案例1 审核员李先生来到公司环境管理办公室，向办公室张主任了解公司对水资源每年节约20％的环境指标的执行情况。李审核员问：公司提出每年节约20％的用水量的环境指标，已经有半年的时间，现在情况如何，是否能完成这一要求？张主任说：现在距我们提出的完成期限还有半年，由于这半年生产任务忙还没找到较好的节约用水的办法，环境管理方案也正在制订之中，我们下半年一定要尽全力达标。 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 ISO 14001： 2004内审员培训教程 不合格事实描述： 针对公司所提出每年节约20％的用水量的环境指标，虽已过去六个月的时间，但至今没有制订相应的环境管理方案。 不符合标准条款4.3.3中“组织应制订、实施并保持一个或多个旨在实现目标和指标的方案”的要求. Ver.A-2 * 案例2 在某一电子厂，审核员看到该厂的柴油发电机正在运转，隆隆的响声使走近离其10m内的人说话都必须贴近耳朵大声喊叫才能听清，而离发电机左侧15m外是员工宿舍，右边是生产车间。审核员问如此大的噪声，你们是如何考虑的。陪同人员说，工厂占地很小，客观条件使我们无法对此进行控制，因此也就未加考虑。查环境因素清单无此项。 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 ISO 14001： 2004内审员培训教程 不合格事实描述： 柴油发电机运转所产生的隆隆响声，由于公司无法进行控制，而没有将其作为环境因素进行识别。 不符合标准条款4.3.1中“a)确定其环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素 ”的要求。 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 案例3 某化工厂的硫酸储槽在稽核员稽核当日已发生轻微泄漏3天了，工程师已告知相关作业人员，但尚无书面记载，仅通知厂务及工安人员会勘，静候储槽厂商前来处理。 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 案例4 审核员来到公司的化学品仓库，询问仓库管理人员化学品是如何进行管理的，管理人员告诉审核人员说，我们对化学品的管理很严格，出入都有登记，并向审核员出具登记记录。审核员观察现场看见标识有硫酸和苛性钠字样的两种化学品放置在同一个栈板上，就问该管理人员为何这样放置。该管理人员说，他才来一星期，来时就这样放置，应该没什么不妥。 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 案例5 近来，由于环保意识提高，外部相关团体相当关切工厂的环保措施及具体绩效，但工厂始终对于该项问题保持沉默，总想多一事不如少一事，高级主管还特别交代各级主管，尽可能地设法防止各项环境问题或缺点泄露出去，以减少（降低）环保抗争的风险。稽核员查阅工厂巡检/异常报告书中，发现盐酸储槽在一个月前发生泄漏，但此份报告并未知会工安及环保部门的人员。 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 案例6 审核员在制造部负责人的陪同下，来到生产现场，看到在现场的一角放置了一些化学品，由于没有标识，审核员不能识别是何种化学品，就问操作人员。操作人员回答说，由于不会有新的化学品，所以没有标识我们也能分清，不会搞错。审核员又问如果是新员工能区分吗，该员工回答说，那就不一定了。 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 案例7 某工厂订有环境稽核计划每半年稽核一次，稽核员发现并未将化学品仓库列入其环境稽核计划，而委由厂务部门定期（每年一次）做全面安全检查。 Ver.A-2 * ISO 14001： 2004内审员培训教程 案例8 审核员在现场审核时发现在规定存放