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企业集团跨国RD战略联盟的成因、途径及对策  东南大学经济管理学院 魏然 　　摘要：本文分析了企业集团跨国B＆D战略联盟的特征和总体趋势，提出了战略联盟的四大成固和四种实现途径，研究了政府应采取的相关政策建议，对我国企业参与国际技术竞争提供了一定的参考依据。　　　一、跨国R＆D战略联盟的定义及趋势　　企业集团研究与发展（R＆D）国际化是80年中后期兴起，90年代迅速发展的时期，跨国R＆D战略联盟虽然没有十分严格的定义体系，但它是基于相对优势理论和交易成本理论而形成，其目的是充分利用世界各国的技术、资本。人力和管理优势，结合企业集团的自身相对优势，在全球范围内实现研发资源的优化配置，达到降低交易管理成本、提高效率的目的。所谓企业集团跨国R＆D战略联盟一般是指发生在两个或两个以上企业集团之间跨国合作开发、研制、技术转移等技术合作行为。　　跨国R＆D战略联盟愈来愈成为企业集团跨国经营的重要组成部分，它与公司经营目标、市场定位、规模扩张等相结合，成为衡量企业集团国际竞争力的重要因素。根据《财富》杂志对全球500家跨国集团的研究，1970—1990年间，有65％左右的企业集团在海外设立研究与发展分支机构或海外实验室。根据哈佛大学教授Walter Kuemmele对美国238家跨国公司的研发机构调查，这些机构全部具有跨国联合的特征，在综合分析基础上，他又将这些研发机构分成两大类，一类是以本国为基地的扩张型研发机构，其主要任务是吸收本地的科技资源，实现知识创新和技术创新，并向公司的中心R＆D机构及海外R＆D机构转移，形成共享资源体系。另一类是以本国为基地的开发型研发机构，其主要目的是将公司本部的R＆D成果转向世界各地的R＆D机构或实验室，并向制造和市场营销渗透，实现商品化。这两类研发机构有一个共同特点，就是都存在着跨国公司本部与海外分支机构，海外分支机构与当地国研发机构相互之间的信息、人员及技术项目的交流与联合。美国学者Ge－offrey A.Moore提出了技术采用生命周期的概念，指出生命周期中的最大裂谷或陷阱是在于早期采用者向早期多数者过渡的过程中，并指出R＆D活动及联合是跨越裂合的重要手段之一。　　企业集团R＆D跨国联盟的国际化趋势包括三层含义：一是与国外企业、高校或研发机构共同创办R＆D机构；二是针对公司的产品扩张策略，在本国组建临时性R＆D小组，聘请不同领域的专家共同开展工作；三是与国外非政府性组织或行业协会共同制定相关领域的技术标准，或组建信息交流型非正式组织，举办大型学术研讨会，在一定程度上，具有政府与企业协作的意义。　　目前，企业集团R＆D战略联盟策略已成为跨国公司抢占中国市场的重要手段之一，优势常归于最擅长选择技术的公司，随着R＆D管理方式由集中式向分散型、国际化的矩阵式管理方式转变，R＆D的战略联盟愈来愈成为构建企业核心竞争力的重要因素，微软、摩托罗拉、IBM等一大批跨国公司纷纷在中国独立建立或合作成立R＆D分支机构，既给我国的企业、高校和研究开发机构带来了前所未有的挑战，也提供了战略性机遇，它将带来我国R＆D机构的组织体系、管理方法等一系列重大转变。以战略联盟为突破口，迅速构建适合中国企业发展的创新研发体系，对提高我国企业的国际竞争力、促进企业积极参与国际大循环，必将产生较大促进作用。　　二、跨国R＆D战略联盟的成因分析　　企业集团R＆D战略联盟的成因主要有四点：　　1．市场开放的必然结果市场开放是发展中国家为促进本国经济发展而采取的一项阶段性战略，也是发达国家企业向发展中国家进行技术转移和扩散的先决条件之一，跨国公司开拓市场与发展中国家开放市场是一对既对立又统一的博奕关系，关键是如何在不同的社会文化背景、公司机制、宏观政策环境和管理体系下实现最优化和最大均衡。跨国公司进入市场过程中，需要克服一系列的障碍，既包括文化、市场障碍，又包括技术、机制等障碍，建立R＆D战略联盟是克服这些障碍的有效手段之一。摩托罗拉公司在进人中国通讯市场过程中，先后在中国建立了多家研发及设计机构，在设立苏州芯片设计中心过程中，首先招聘具有科研经历和产业开发经验的高层次人才任主管，利用其影响，该主管很快沟通了与当地企业集团、大学的联系，形成一个跨地区性的研究设计、产品开发和信息交换较有影响的中心。　　2.寻找在海外市场技术领先地位的必然选择 当今世界科学技术日新月异，高新技术的生命周期不断缩短，有些专家甚至提出了技术零生命周期的概念，国内外企业都认识到了这一点，因此纷纷设立创新机构从事技术追随和创新开发，在一定阶段，本国的企业在技术开发和市场的结合方面具有相对优势，而外国企业具有相对劣势，跨国公司或企业集团克服这一障碍的方法是寻求一切方法，降低交易成本，建立R＆D战略联盟，实现双赢（Win—Win）是必然