环境管理体系内部审核步骤和案例推荐.pptVIP

例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.4.7应急响应及措施 4.询问执行应急措施的人员，××危险 源发生事故时，减少其环境影响方法。 5. 查看××高压反应釜、××储罐的安 全检查与维护记录，评价对危险源采取 的预防措施。 6.查定期检验记录，看是否按程序文件 要求进行定期演练。 7.询问环保部负责人，在××事故发生 后是否对相关的应急预案进行了评审。 * 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.1监测和测量 1. 查关键特性监测和测量文件，是否规 定了对COD、SS、废气中有机物浓 度、能耗等环境因素的关键特性进行例 行监测和测量，是否规定了控制要求。 2.抽查7月5、20日，10月8日废水和废 气排放检测记录，验证是否按监测文件 要求实施监视和测量，排放是否违规。 3.察看监测现场，验证测量设施能否满 足测量要求。 4.问现场检测人员测量COD的步骤和水 样配置要求，验证操作人员的能力。 * 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：质检科 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.1 监测和测量 1.查监测设备周检计划，验证监测设备 校准或检定的时间间隔是否合理。 2.从周检计划中抽查×mL移液管、×天 平检定记录，验证是否按时检定。 3.抽查×自校设备的自校规程和自校记 录，验证设备的自校情况和自校依据。 4.查监测现场时，观察设备是否有校准 或检定标识，设备的检定或校准是否在 有效期内。 5.查监测现场时注意设备的维护、保养 是否合适。 校准/检定标识 * 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.2合规性评价 1.查组织已识别的法律法规和其他要求 清单，了解组织需要做哪些方面的合规 性评价。 2.查合规性评价程序，了组织合规性评 价的时间。 3.抽查2、7、9月的合规性评价记录，验 证是否按要求定期进行合规性评价。 4.如果发现有违反法律法规的现象，查 纠正措施记录，验证其不合格的关闭情 况。 * 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.3不符合、纠正和预防措施 1. 查纠正/预防措施程序文件，看文件内 容是否符合标准要求。 2.依据检测记录中发现的不合格，抽查3 份纠正措施记录，看记录的内容： （1）不合格的原因与所描述的不合格事实相适宜； （2）是否针对原因制定措施，措施是否适宜； （3）是否有不合格实施效果的的验证记录。 3.查预防措施记录，与纠正措施记录查 的内容相同。 * 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：综合办 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.4记录控制 1.查记录控制文件，验证记录控制 程序容是否符合标准要求。 2.查记录目录清单，验证标准条款中需 要记录处是否有记录表单，清单中是否 确定了记录的保管期限。 3.询问综合办管理记录的人，记录收 集、保管方式，验证记录控制是否符合 程序文件要求。 4.抽查环保部3月份水质检测记录，生产 部5月份×产品、×部件检测记录，验证 记录的保管、便于查阅、清晰、签字等 情况。 * 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：综合办 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定