福建天马科技集团股份有限公司股东、董监高持有公司股份及.PDFVIP

福建天马科技集团股份有限公司 股东、董监高持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对福建天马科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）董 事、监事、高级管理人员、控股股东及其他持股 5% 以上的股东（以下简称 “大 股东”）及持有公司首次公开发行前发行的股份、公司非公开发行的股份的股东 所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公 司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证 券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、部门规范 性文件及《福建天马科技集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份 及其变动行为，公司大股东减持股份以及股东减持其持有公司首次公开发行前发 行的股份、公司非公开发行的股份的行为。 第二章 公司董事、监事和高级管理人员股份变动规则 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 董事、监事及高级管理人员因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可 交换债换股、股票权益互换等减持股份的，应当按照本制度办理。 特定股东减持，大股东以外的股东减持所持有的公司首次公开发行前股份、 上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份），在解除限售前发生非交易过户， 受让方后续对该部分股份的减持，适用本制度。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出 之后未满 6 个月的； （五）董事、监事及高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公 开谴责未满 3 个月的； （六）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规则、本制度规定的其他 情形。 第五条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作 出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事、监事及高级管理人员 及其一致行动人不得减持所持有的公司股份： （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚； （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依 法移送公安机关； （三）其他重大违法退市情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25% 。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。 第七条 董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期 届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定： （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% ； （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份； （三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海交易所业务规则对 董监高股份转让的其他规定。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份， 应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算 基数。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本制度第四条的规定。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25% ，新增有限售条件的股份计入次年 可转让股份的计