小额支付（BEPS）-功能说明书-第4分册-批量处理描述－初稿.doc

小额支付(BEPS)子系统 功能说明书 第四分册：批量处理描述 数据大集中应用开发组 2005年8月 目 录 1 批量流程描述 1 1.1 批量运行模式表 1 1.2 批量功能描述 1 1.2.1 日间批量处理 1 1.2.2 日切对账批量处理 2 1.2.3 综合前置日切批量处理 2 1.3 报表说明 3 1.3.1 支付系统行号行名变更表清单（与大额支付系统共用） 3 1.3.2 小额支付系统往账清单 4 1.3.3 小额支付系统来账清单 4 1.4 数据清理 5 批量流程描述 批量运行模式表 日切 日间处理 日切对账处理 综合前置日切批处理 对滞留的复核后的往账、查询查复信息处理检查，并更新委托日期。 MBFE在日间会以文件方式向商业银行下发公共数据变更报文、下级节点变更通知报文，需要对相应的基础数据表进行维护。 在支付系统日切后还需要向MBFE下载当天往来账明细清单，并与支付系统往来账登记簿进行核对。 1． 行名行号信息更新：完成行名行号表信息的自动更新。 2． 生成如下清单： ?支付系统参与者行名行号变更清单 ?支付系统往账清单 ?支付系统来账清单 ?支付系统对账异常交易清单 批量功能描述 日间批量处理 功能说明 MBFE在日间会以文件方式向商业银行下发下级节点变更通知报文，交行的支付系统将对大集中系统的支付系统参与者行名行号表进行更新处理。 处理周期 ? 不定，当人行发送行号更新文件时处理。 数据来源 ? 本应用的数据来源： ? 支付系统参与者行名行号表（主表和辅表）。 ? 其他应用的数据来源： ? 无。 处理描述 更新人行支付系统参与者行名行号表。根据人行的报文做相应的更新处理，如果是加入小额支付系统，则把行号表对应的行号中参加小额标志更新成有效，如果是退出小额支付系统，则把行号表对应的行号中参加小额标志更新成失效。 日切对账批量处理 功能说明 在小额支付系统日切时，ICS自动向人行前置发起交易明细文件下载报文，当人行前置下发明细文件后，ICS系统解拆该文件并和行内往来账登记簿核对，如果当天对账出现差错，则由柜员打印对账异常交易明细清单，进行后续纠错处理； 处理周期 ? 每个人行支付系统工作日。 数据来源 ? 本应用的数据来源： ? 往来账登记簿。 ? 其他应用的数据来源： ? MBFE下载的人行往来账明细清单文件。 处理描述 系统日切后自动向MBFE发起下载对账明细，下载后和行内的往来账登记簿核对，并生成对账异常交易明细清单。 综合前置日切批量处理 功能说明 在综合前置日切批量处理中，进行行号信息更新和生成支付系统需要的各种报表及清单，通过IFSS系统下发。 处理周期 ? 每个人行支付系统工作日。 数据来源 ? 本应用的数据来源： ? 往来账登记簿。 ? 支付系统参与者行名行号表。 ? 其他应用的数据来源： ? 无 处理描述 更新人行支付系统参与者行名行号表。判断当日是否附表中相应操作的生效日期，如符合，则对主表做相应维护操作。 根据支付系统往来账登记簿信息，生成往来账明细清单。 根据支付系统行号更新信息，生成支付系统参与者行名行号变更清单。 报表说明 支付系统行号行名变更表清单（与大额支付系统共用） 数据来源 ? 本应用的数据来源： ? 支付系统参与者行名行号表。 ? 其他应用的数据来源： ? 无。 处理周期 ? 每个人行支付系统工作日。 处理描述 ? 日间和日切的行名行号变更记录生成清单，变更方式见前述的日间和日切批量处理。 报表样式 行号 类别 行别 所属直接 所在结点 清算账户 生效 失效 参与者 代码 参与者行号 代码 状态变更日 日期 日期 简称 会计日期 打印柜员 小额支付系统往账清单 数据来源 ? 本应用的数据来源： ? 往来账登记簿。 ? 其他应用的数据来源： ? 无。 处理周期 ? 每个人行支付系统工作日。。 处理描述 ? 根据往来账登记簿中的往帐记录生成清单。 报表样式 支 付 往 账 清 单 交易会计日期 共 页 第 页 状态 报文 CMT 交易 币种 金额 记账 付款 收款 收款 付款 收款 接收 流水号 记账 复核 确认 种类 编号 序号 账号 户名 账号 户名 账号 行号 行号 员 员 员