档案整理理论的范式转换及其原因研究.doc

档案整理理论的范式转换及其原因研究 （深圳高级技工学校，人事处　　孙小璇） [摘要] 本文通过论述档案整理理论的范式转换过程和转换原因，得出以下结论：随着人们对档案形成规律和档案馆自身变化的深入了解，档案整理理论范式经历了一个建立——革命——综合的过程。 [主题词] 档案整理理论 范式 转换 关于档案整理理论的文章数不胜数，而利用范式理论来分析档案整理理论的文章还不是很多，本文将利用范式的有关原理对档案整理理论的转换进行论述。 1962年，美国科学史家托马斯·库恩，在其《科学革命的结构》一书中，首次从学术的角度明确提出了关于范式的概念：在科学的意义上，一个范式就是关于现实的一套较为系统的假设。这一假设主要包括用以阐释和说明某一类现实的规则，而这些规则表现为人们的观察现实世界的观点、理念和基本的价值判断的标准。在库恩看来，“科学革命”的实质，一言以蔽之，就是“范式转换”；是少部分人在广泛接受的科学范式里，发现现有理论解决不了的“例外”，尝试用竞争性的理论取而代之，进而排挤掉“不可通约”的原有范式。, 我们可以发现，档案整理理论的发展也经历着范式转换的过程。 由于我国档案整理理论在很大程度上是借鉴了西方的档案整理理论，因此，本文的论述也基本上以西方档案整理理论范式的转换为主。 一、档案整理理论范式的转换过程 1、简单整理时期——范式的萌芽 上古时期的档案整理理论，现代人并不十分了解它的实际情况，只是从各种考古发掘中知道当时人们对档案进行过初步分类。 中古时期，欧洲的一些国家在档案管理上实行发文和收文分别保管的“二元主义”。在实际档案整理过程中，采取了按顺序保管的方法。最初是完全按时间顺序排列文件，而不管文件的分类。后来发展成为在发文者、公文种类和业务范围等类别下按时间顺序排列。这种简单分类按序列整理档案的方法，虽然没有得到理论上的说明，但是它揭开了探索档案整理理论的序幕。 2、事由原则的主导时期——范式的建立 随着文件数量的急剧膨胀，按“二元主义”管理档案越来越不能满足人们的需要。这时，档案整理理论范式的转换就提到了众多档案学家面前。大约在16世纪前后，出现了按事由原则整理档案的方法，并且得到了理论上的证明。由于事由原则相对于收文、发文分离的“二元主义”更加合理。因此，16世纪至19世纪中叶，事由原则成为档案整理理论的主导范式。 3、来源原则的确立——范式的革命 由于事由原则仅仅强调单个事件的所有文件密不可分，没有认识到一个机关产生的文件之间存在内在联系，根据事由原则管理档案，就必然要破坏同一来源的档案的历史联系，从而降低了档案的价值。因此，人们就开始考虑用新的整理理论来取代事由原则。来源原则主张将一个实体形成的档案作为一个整体保管，而反对用事由的观点割裂档案之间的历史联系。由于相对于事由原则而言，来源原则更符合档案的自然形成规律。所以，来源原则范式在19世纪下半叶迅速得到各国档案学家的认可。 4、广义有机联系原则——新旧范式的综合 随着档案种类和形成过程日益复杂，单纯地以来源同一性作为档案整理的依据难以解释一些新的档案集合体的形成规律，而且某些专业档案馆的分类体系已不是根据档案的来源。许多档案学家开始认识到来源原则需要进行更加深入的研究，并提出了一些新的理论，其中较有名的是布伦内克的“自由来源原则”：虽然布伦内克认为，来源统辖事由，来源原则不仅决定档案馆内部档案的分类，而且决定了档案馆之间的组织分工，但同时提出，整理档案时要兼顾来源和事由两种因素，认为应当从档案本身寻找正确的整理办法。 二、档案整理理论范式转换的原因 档案整理理论范式在其转换过程中发生了一系列的变化：先是16世纪到19世纪事由原则范式的主导时期，随后来源原则引发了范式革命，再后来广义有机联系原则范式提出兼顾事由和来源原则。档案整理理论范式之所以会发生如此巨大的变化的原因，正可以用库恩提出的范式转换理论来解释： 1、档案整理理论范式转换的外部因素 在档案数量和种类还比较少的时期，对档案进行简单的整理就可以取得较好的效果。随着档案数量和种类多到一定程度的时候，简单的分类就不能满足实际的需要，这时人们就会产生用比较复杂的分类方法解决档案整理的想法，事由原则就应运而生。按照事由原则范式制订的分类法分两种：早期的实用归纳法和晚期的合理演绎法。虽然当时有些档案馆的馆藏来源可能有几个，但是由于它收集的范围有限，档案来源因素对档案馆工作影响不大。后来，随着带有全局意义的档案馆出现，事由原则就显得力不从心了。可以说，只有诞生了近代档案馆，来源原则才被人们广为接受。再接着，出现了各种专业、专门档案馆，传统的文书档案馆档案整理的来源原则就成为这些新型档案馆的限制。这时，兼顾事由和来源原则的广义有机联系原则范式就发展了起来。因此，档案馆自身的变化是档案整理理论范式转换的外部因素