内审员培训教案.pptVIP

认证审核程序 成为合格审核员的阶段过程： 审核员的职责与活动包括: a．服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作。 b．在审核范围内客观地、高效地、富于成果地策划与开展指定的工作。 c．充分收集与分析有关审核证据，对审核发现进行判断，得出结论。 七、内审的特点 六、开展内部审核的难度表现在： 1.都是同事，难以产生权威效应； 2.高层管理者等人的支持往往因人事 或环境的因素打折扣； 3.审核结果涉及员工或集体的荣誉和 利益，可能发生争执； 七、内审的特点 六、开展内部审核的难度表现在： 4.有水平、有能力、懂得管理、技 术高而又有充裕时间的内审队伍 难以建立； 5.内审员难于持续跟踪纠正措 施实施验证和分析其有效性。 八、审核的时机和频次 一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按 预先编制的年计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门(或要素)，至少一次或不少于监督审核的次数。 在以下几种特殊情况下往往需要追加审核： 1.发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨； 2.公司的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺及现场等有较大改变； 3.即将进行第二、三方审核； 4.获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。 内审的时机和频次应根据公司内部的实际情况，由管理者代表提出具体计划并报告最高管理者批准后实施。 八、审核的时机和频次 九、审核的一般顺序 一、确定任务 二、审核准备 三、现场审核 四、编写审核报告 五、审核汇总分析 六、纠正措施的跟踪 十、内审的策划 一、领导重视是关键 二、管理代表要亲自抓 三、落实内审职责 四、组建一支合格的内审队伍 五、有正规 的内审程序 第二节 管理评审 一、管理评审的策划 二、管理评审的准备 三、管理评审实施 四、跟踪验证 五、审核与管理评审的区别 六、认证与认可制度 1.评审时机 ☆ 一般一年一次，可安排在年底 ☆ 法律、法规及相关方的愿望与要求有重大变化 ☆ 采用新技术、新工艺，对健康、安全和环境将 造成较大影响时 ☆ 商业策略、产品与活动发生重大变更 ☆ 组织机构发生重大变化 ☆ 生产规模扩大 ☆ 资源发生重大变化 一、管理评审的策划 2.评审形式和组织 可以由最高管理者进行评价，也可以采用会议形式，一般采用会议形式 ☆ 最高管理者主持管理评审会议 ☆ 高层管理者参加会议并认真进行评审 ☆ 与体系相关的部门负责人参加 会议并汇报本部门体系运行情况 一、管理评审的策划 1.拟订管理评审计划 ◆确定本次管理评审的日期、地点 ◆需评价的事项 ◆确定评审的形式和组织 ◆要求参加管理评审的部门和 人员作好充分准备 二、管理评审的准备 二、管理评审的准备 2.管理评审的准备 选择以下内容作为输入： ＊内外HSE审核的结果 ＊承诺、方针、目标的实现情况及适宜性 ＊现行文件化体系的适宜性与充分性 ＊现行组织机构的适宜性 ＊法律、法规以及相关方愿望 与要求的改变 二、管理评审的准备 2.管理评审的准备 选择以下内容作为输入： ＊危害确认和风险评价的结论 ＊ HSE管理方案及HSE计划书的实施情况 ＊健康、安全与环境监测数据及达标情况 ＊来自顾客/业主、员工及社会的投诉和意见 ＊预防措施和风险削减措施能力分析 ＊上次管理评审决定的改进措施的执行情况 三、管理评审实施 1.按计划进行管理评审 ●与会者签到 ●最高管理者主持管理评审会议 ●管理者代表 汇报体系运行情况 ●部门专题汇报 ●高层管理者讨论评审 ●最高管理者总结，形成结论 ●作好会议记录 ●会后整理形成管理评审报告， 由最高管理者批准、发放 三、管理评审实施 2.管理评审报告 ▼评审的日期 ▼由谁主持，参加管理评审的人员 ▼对每一个评审项目给予简要描述 及形成 的结论 ▼对HSE管理体系的有效性相适应 性给予总结 ▼若有改进事项，应确定责任 并规定实施和骓的日期 四、跟踪验证 1.将有关管理评审的资料收集、整理、保存 2.对管理评审提出的问题应分析原因 3.责成责任部门制定纠正、预防措施并实施 4.对纠正、预防措施的实施， 跟踪验证，有效性分析 五、体系审核与管理评审的区别 1.目的不同 管理评审的目的在于确定HSE管理体系现状对情况变化后提出的新目标的适应性，包括评审方针和目标、体系审核的结果、资源分配、应急反应；而体系审核的目的是确定生产作业活动是否符合计划安排和 体系的有效性 五、体系审核与管理评审的区别 2.依据不同 管理评审的依据是受益者的期望以及体系审核的