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证 券市场监管 电子教案
证券市场监管 一、我国采用集中监管和行业自律相结合的原则。 二、政府的监管机构是国务院证券监督管理机构，其性质是国务院直属事业单位。 三、监管职权： 执法措施 1、调查权 针对有违法行为嫌疑的当事人或场所进行调查，检查可能是采取定期或不定期的方式。 2、询问权 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，要求其对相关事项作出说明。 3、查阅、复制权 证券监管机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料等，对可能被转移或隐匿的文件和资料，可以予以封存。 4、帐户查询权 证券监管机构有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金帐户和证券帐户。 5、冻结申请权 证券监管机构对有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关冻结相关帐户。 1、相关场所现场检查； 2、现场调查取证； 3、询问当事人 ； 4、查阅、复制财产权登记、通讯记录等资料； 5、查阅、复制和封存交易记录等资料； 6、冻结、查封银行账户； 7、限制证券买卖； 8、市场禁入； 9、治安管理处罚 。 * *
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