央行县市支行监督管理机制创新实践与思考.docVIP

央行县市支行监督管理机制创新的实践与思考 　　摘要：县市支行作为央行最基层的单位，在加强宏观调控、传导货币政策、维护地方金融稳定、提供金融服务和支持地方经济发展等方面发挥着其应有的作用。以改革的精神加强县市支行的监督机制建设，是近年来央行为促进县市支行加强内部管理，有效杜绝各类事故和案件的发生，确保基层央行正确履行央行职能而采取的一项创新举措。本文根据央行县市支行监督工作机制的现状和各方面的情况，就新时期如何建立和完善央行县市支行监督工作机制作进一步探讨，从而提出有效控制县市支行内部风险的对策建议。 　　关键词：央行县市支行；监督管理机制；建设 　　中图分类号：F830.31 　　文献标识码：A 　　文章编号：1003-9031(2007)08-0079-04 　　 　　一、央行县市支行监督机制的现状 　　 　　 (一)央行县市支行监督机制的内容 　　县市支行监督管理机制的监督内容主要是根据支行职能，按照“下查一级与同级监督相结合的原则”，监督检查其月度、季度工作落实情况的全部工作过程和工作结果，重点是内设股室制度建立健全与执行、业务开展与落实、规范操作与效果、差错失误的纠正。具体内容分为五方面：贯彻落实党风廉政建设责任制情况、贯彻执行上级行决定的情况、业务工作的开展情况、内部财务制度落实情况和依法行政情况。[1] 　　 　　(二)央行县市支行监督机制的方式 　　一是采取定期和不定期的交叉监督检查方式。实行监督检查小组定期对股(室)业务风险(监督)点开展监督检(抽)查，对存在风险高及工作出现薄弱环节的股室适时增加检查次数。二是采取多层次、多部门的横向联合交叉监督检查方式。一方面，实行分管行级领导交叉督查，即某行级领导所分管的股室由另一行级领导带队检查；另一方面，实行股室负责人交叉督查，即当检查某一股室时，分别从其他股室中抽调人员共同参与检查。每次监督检查都由支行纪检监察审计室牵头组织，抽调有关参与交叉监督检查的股室负责人组成督查组，在参与交叉督查的行级领导带领下开展。三是落实多级反馈制度和构建考核评价机制，强化责任落实。 　　 　　二、???行县市支行监督机制建设取得的初步成效 　　 　　(一)转变监督理念，纠正认识偏差 　　一方面提高了广大干部职工尤其是股级干部对找准监督与被监督者的角色定位，树立起主动接受监督和自觉履行监督职责的观念，实现从“我被监督”向“我要监督”的观念转变。另一方面进一步提高了纪检监察审计干部的监督意识，明确监督职责，增强其监督管理的责任感和使命感，在工作中既坚持原则，又注重处理好监督与被监督之间的关系。 　　 　　 (二)提高监督权威，提升监督效能 　　一是增强了监督工作的权威性和指导性。通过职能合并和对纪检监察审计室的功能职责定位，使监督工作的权威性和指导性得以进一步体现。[2]二是形成了监督信息共享、监督职能互补、监督工作协调一致的“大监督”格局。纪检、监察和内审部门之间形成了工作统筹安排、人员统一调配、信息及时沟通、相互取长补短的工作协调机制，整合了监督资源，提高了工作成效，增强了监督内容的全面性和针对性，改变了过去支行监督力量分散、监督面狭窄的问题。三是增强了整改工作的严肃性。通过监督职能的整合，使问题整改得到了更好的落实，增强了整改效果，有力地促进县市支行加强内部控制，规范了操作和管理，从而有效地杜绝事故发生。 　　 　　 (三)创新督查方法，丰富机制内涵 　　督促县市支行围绕基层央行中心工作，对内部业务风险点创新性地推行了分级交叉监督检查方式，进一步增强了内部监督检查的深度、广度和力度，丰富了机制建设的内涵。其有三方面的好处：一是解决了监督检查人手不足的问题；二是达成多层次、多部门的良性互动，形成监督检查的合力，促使监督检查从查弊到防范的转移；三是交叉监督检查是在行级领导的带队下，在多业务股室全程参与下开展，使业务风险点检查的深度更大、广度更宽、针对性更强，既提高监督管理效率，又能突出监督管理的责任。 　　 　　 (四)促进决策管理，提升工作水平 　　一是根据监督工作机制建设方案，支行设纪检组长兼总稽核，接受中心支行和县市支行双重领导。实践证明这种模式既加强了中心支行对县市支行的监督，又促进了县市支行的决策管理。纪检组长通过履行职责，及时传达中心支行对县市支行监督的工作重点和工作要求。同时通过组织安排监督检查工作，将检查中发现的问题或不足及时向支行党组书记和中心支行汇报，增强了县市支行与中心支行决策工作的协调性。二是县市支行成立了单独的纪检监察审计室。通过对支行开展定期与不定期、专项与全面、静态与动态相结合的监督检查，使监督触角能更深层次地触及支行业务和政务运行全过程，使纪检监察内审工作目标更明确、任务更具体、更能联系工作实际、针对性