第三章 补偿原理及应用.pptVIP

第三章 补偿原理及其应用 学习目的： 介绍补偿原理的含义和主要内容以及实际应用。 提要 一、补偿原理的含义 二、补偿原理的主要内容三、补偿原理的应用 问题：社会是由人组成的，每个人的行为都会影响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判断个人的行为是否正当？考虑两种情形： 情形A：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，使后者不能营业； 情形B：某店主以更低的价格和更优良的服务将竞争对手打垮。 这两种情形有什么不同？为什么法律允许第二种情形而不允许第一种情形？ 前一种情形是一种“犯罪行为”。而后一种情形是“正当竞争”。从商店所有者来看，结果是一样的，但为什么法律规则不一样呢？原因在于后一种情况下，社会的所得（包括消费者和新店的所有者）所得大于所失，是一个卡尔多希克斯改进。而前一种情况下，不是如此。 一般地，什么是所谓的社会允许甚至鼓励的“正当竞争”？答案是“卡尔多希克斯改进”。 第一节补偿原理的含义 一、帕累托改进 帕累托改进（Pareto Improvement）：是以意大利经济帕累托（Vilfredo Pareto）命名，基于帕累托最优（Pare-To efficiency）理论之基础。 1897年，意大利人维弗雷多.帕累托在研究资源配置时，提出了一个最优状态标准。人们简称之为帕累托标准/帕累托最优。意思是说：在某种既定的资源配置状态，任何改变都不可能使至少一个人的状况变好，而又不使任何人的状况变坏。 帕累托最优：是指在不减少一方福利的情况下，就不可能增加另外一方的福利；反之，为帕累托无效率。 帕累托改进：是指在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高另一方的福利。 “帕累托改进”可以在资源闲置或市场失效的情况下实现。 在资源闲置的情况下，一些人可以生产更多并且从中受益，但又不会损害另外一些人的利益。 在市场失效的情况下，一项正确的措施可以消减福利损失而使整个社会受益 。 “帕累托最优”和“帕累托改进”是微观经济学，特别是福利经济学常用的概念。福利经济学的一个基本定理就是所有的市场均衡都是具有帕累托最优的。 但在现实生活中，通常的情况是有人有所得就有人有所失，于是经济学家们又提出了“补偿准则”。 最早提出补偿问题的是美国经济学家霍特林。他在一篇关于公共工程建设费支付问题的论文写道：对于像建造桥梁、隧道和铁路等公共工程的费用支付，是采用征收直接税还是采用征收通行费来支付，哪一种方法更可取呢？他认为，应两种方法相结合。 对于桥梁、隧道、铁路的服务采用通行收费的方式，收费率定为服务的边际成本，而另外通过征收所得税的方式补偿这些企业的固定费用支出，则全社会因收费率降低和这些服务的使用率提高所得到的收益，会大于因补偿这些企业的固定支出所征收的所得税额。也就是说社会净所得是大于0的，最终每个人的福利均有所改善。因此，这项费用支付机制的改革是有效率的，是可取的。 也就是说补偿标准是：如果一个人的境况由于变革而变好，因而他能够补偿另一个人的损失而且还有剩余，那么整体的效益就改进 ，这项变革就是好的，是可取的。 补偿原理中的补偿一般是虚拟补偿，包括卡尔多补偿、希克斯补偿和西托夫斯基补偿等形式。这些内容在下一节具体展开分析。如果能够进行实际补偿，那么就是帕累托改进了。 下面我们来看看帕累托改进和补偿原理。 比如，一条溪流之水终年不断，旅游至此的人取点水喝，并不影响附近居民的正常供水。这就是一个Pareto改进。一辆有30个座位的车，在没有满载之前，每多一个乘客，可以说都是一个Pareto改进。而30个人可以说便是个Pateto最优的境界了。再多一个人便是超载，有人没座位先不说，车里空隙也拥堵，超载带来的危险也增大。 其实，按严格的考虑，座位的例子也只能算一个弱改进，因为很多因素没考虑在内，比如车里只有15个人的时候，每个人可以坐两个座位，他们甚至可以躺着睡觉，增加了舒适度。当再有人上车时，他们这种多占座位的特权便自动消失，他们肯定有损失。因而在严格的Pareto改进概念上，是应有前提限制的。其实帕累托本人在描述此状态时，亦作过一些数学和经济学上限定和假设，而后人也陆续发现了一些帕累托最优里所隐含的一些完全竞争、无外部性、零交易费用等前提条件。 显然，某种既定的资源配置说明了基本排除了资源变动因素带来的改变，而经济学理论资源稀缺性的前提，是Pareto改进不得不面对的大问题。一个人占用多一些资源，肯定存在另外某个人占用少一点。这是从资源分配的角度来说的。实际上这就是排队问题，我想起一位经济学家发过的文章，说到人们排队装水的故事。显然，按总体最优原理，应该让小桶者排最先，大桶者换到后面去。这样下来，总共排队时间将最短。但是大桶者却受损了，因此只要是涉及排队问题（而有限资源的分配问题原理等同），就不可能实现Pareto最优，也就是说，凡是涉及