明代巡按制度研究——以《明实录类纂·司法监察卷》为基本史料的分析-research on patrol system in ming dynasty - an analysis of the basic historical materials based on the compilation of records of ming dynasty and judicial supervision volume.docxVIP

I I 摘 要 权力监督是政治文明的一项永恒课题。巡按制度是中国古代权力监督制度的 杰作之一，在君主专制政体和中央集权的历史背景下铸造过辉煌的业绩。明朝巡 按制度代表了中国古代巡按制度的最高水平，它的盛衰史以及隐藏其后的运作规 律，对于反思和认识现代权力监督仍然具有很强的现实意义。 在研究方法上，本论文注重探求历史真相与探究历史规律相结合，注重理清 制度脉络与剖析典型事件相结合，注重以运用当时视角与秉持现代理论相结合。 紧紧围绕《明实录类编纂. 司法监察卷》这一较为权威史书展开研究工作，极力 提升资料的新颖性、观点的原创性和研究的系统性。 在研究思路上，本论文从明代巡按的职权、职权的运作以及二者的实践状况 入手，结合当时的政治、经济、文化因素，探求巡按工作和巡按队伍的掌控之道。 主要内容分为四章。第一章是明代巡按的职权及其运作。第一节是明代巡按的职 权。具体包括监察权、人事权、司法权、军事权等。监察权包括纠问权、纠劾权 以及戒饬权、照刷文卷、检查庶政、专项调查等，人事权包括考察权、考满权、 巡察权、举荐权等，司法权包括接待军民词讼、审理冤狱滞狱、审录罪囚、审问 职官案件和皇帝交办的其他案件、会审死囚监决重囚和执行皇帝交办的刑罚等。 第二节是明代巡按职权的运作。具体包括明代巡按职权的运作理论和职权的保障 机制、职权的制约机制。运作理论又包括巡按至关重要理论、巡按独立行使权力 理论、巡按需要严格监督理论、巡按需要超常激励理论等。职权的保障机制包括 巡按权力的实在化制度、巡按权力的权威化制度和巡按权力的自主化制度。职权 的制约机制包括巡按权力的分开化制度、巡按权力的透明化制度、巡按权力的公 正化制度和巡按权力的规范化制度等；第二章是明代巡按的管理。具体包括巡按 的诠选、巡按的考核、巡按的黜陟等。巡按的诠选包括巡按的任职资格和条件、 选拔派遣和任期。巡按的考核包括考核的主体方式和周期、考核标准和评价体系、 考核程序、考核效能。巡按的黜陟包括巡按的升迁、巡按的降黜；第三章是明代 巡按对地方政治的影响。具体包括巡按对地方政治的积极影响和巡按对地方政治 的消极影响；第四章是明代巡按制度废驰的原因。具体包括，从内在机制分析明 代巡按制度废驰的原因，其中包括明后期不再尊崇言官对巡按的激励约束机制失 II II 灵导致巡按履行职责的荣誉感、责任感淡化，明后期巡按成果难以实现抑制了巡 按制度的活力，巡按贪腐是抑制巡按制度发挥积极作用的重要因素。从外部环境 分析明代巡按制度废驰的原因，其中包括皇帝昏狂权阉摧折、吏治紊乱党争激烈、 内忧外患社会动荡、官风堕落廉耻倒悬等。 关键词：明代；巡按制度；运作；废驰原因 PAGE PAGE IV Abstract Power monitoring is an important topic of political civilization. As one of the masterpieces of power monitoring system in ancient China, Provincial Investigating Censor system has made outstanding achievement in the historical background of absolute monarchy and centralized mode. Provincial Investigating Censor system during Ming Dynasty, can represent the highest level of Censor system and laws of its operation,which still has a strong practical significance in higher understanding. The research method focuses on the combining of exploring the historical truth and internal laws, system development sequences and symbolic events. It also gives emphasis on the combining perspective of the ancient powers supervision with modern legal theory. The paper takes the authoritative and systematic Ming Dynasty a research center, which can enhance the novelty an