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自然垄断产业网络瓶颈与接入管制政策 　　摘 要：自然垄断产业的市场结构重组和民营化改革凸现了网络瓶颈的接入问题，它已成为自然垄断产业改革中最重要的理论和实践问题之一，也是促进自然垄断产业实现有效竞争的关键。本文以讨论网络瓶颈作为切入口，分析了拥有网络瓶颈资源的主导性企业的策略性行为，并提出相应的以促进竞争为导向的接入管制政策。 　　关键词：网络瓶颈；策略性行为；接入定价；接入管制 　　中图分类号：F470文献标识码：A 　　文章编号：1000-176X（2007）12-0036-06 　　 　　一、自然垄断产业的网络瓶颈 　　 　　电信、电力、铁路运输、航空、邮政、自来水和燃气供应等自然垄断产业的一个显著特征是具有网络性，建立与形成这些产业的网络系统，往往需要巨大的投资，投资回报期较长，资产专用性强，沉淀成本大。所以，在一定地区范围内，从社会经济效率考虑，一般不能重复建设这些网络系统，通常由一家或少数几家企业垄断经营，而这些垄断经营网络系统资源的企业通常被称为主导性企业。但自然垄断产业必须借助这些主导性企业的网络系统，才能将产品或服务从生产领域转移到消费领域，实现最终消费。从业务类型看，自然垄断产业的业务可分为自然垄断性业务和竞争性业务。竞争性业务通常由多家企业经营，而自然垄断性业务（主要是网络性业务）由一家或少数几家企业经营。因此，自然垄断产业中竞争性业务领域的经营企业在向消费者提供产品或服务过程中，必须通过的由主导性企业垄断经营的网络系统便成为网络瓶颈。主要自然垄断产业的网络瓶颈资源如表1所示： 　　 　　自然垄断产业的市场结构重组与民营化改革凸现了网络瓶颈问题。 　　1-自然垄断产业市场结构重组与网络瓶颈 　　自然垄断产业市场结构重组的实质是将原有垄断性市场结构改革成竞争性市场结构。在自然垄断产业市场结构重组之前，特定产业基本上是由极少数甚至一家企业垂直一体化垄断经营的。自然垄断性业务和竞争性业务都是企业的内部业务，因此，这些企业垄断的是整个产业。但在市场结构重组之后，不同业务由不同企业经营，这就在制度与技术上???网络瓶颈的产生提供了现实可能性。这是因为，自然垄断性的网络业务仍由一家或少数几家主导性企业垄断经营，而竞争性业务已由多家企业共同经营。但由于自然垄断产业的网络性，在产业的整个垂直供应链中，自然垄断性业务中的网络系统是最基本的不可逾越的环节。竞争性业务不能脱离网络系统而独立经营，如竞争性的发电业务提供的电力需要输电网和配电网才能转移到消费领域，长途电话业务需要本地市话网才能接通电话。由此可见，竞争性业务领域的经营企业必须通过主导性企业的网络系统才能向消费者提供最终服务，网络瓶颈也因此而产生。 　　2-自然垄断产业的民营化改革与网络瓶颈 　　政府对自然垄断产业民营化改革的基本政策是，允许民营企业进入自然垄断产业的竞争性业务领域，而自然垄断性业务仍主要由国有企业垄断经营。在民营企业进入自然垄断产业前，自然垄断产业的竞争只是国有制内部的竞争，而不是市场经济体制下真正意义上的不同所有制企业之间的竞争，市场结构重组后形成的网络瓶颈也是一种“软”瓶颈，因为政府可以通过资产划拨、调换国有企业负责人等措施对网络资源等进行内部再分配。 　　然而，民营企业进入自然垄断产业后，它们主要分布在竞争性业务领域，且必须通过国有企业控制的网络才能向消费者提供最终服务。由于具有垄断性的网络业务和竞争性业务由不同所有制企业承担，原来国有企业内部的行政协调随之变为不同所有制企业之间的市场协调，这必将使网络瓶颈更为突出。可见，自然垄断产业民营化的结果是，同一所有制内部的网络瓶颈成为不同所有制之间的网络瓶颈，从而使网络瓶颈由原来的“软瓶颈” 变成“硬瓶颈”。 　　网络瓶颈的产生和“硬化”会带来负面影响，阻碍竞争。对于竞争企业来说，由于网络瓶颈的存在，加大了它们公平参与自然垄断产业市场竞争的难度。它们要参与竞争只有两种途径：一是接入主导性企业的网络系统，借助于它们的网络系统向消费者提供产品或服务。二是兴建自己的网络系统，通过新的网络系统向消费者提供产品或服务。然而，兴建新的网络系统，往往需要巨大的投资，这是竞争企业难以承受的，所以对于它们来说，最优的选择是接入主导性企业的网络系统。 　　从社会经济效率考虑，兴建新的网络系统还会造成重复建设，社会资源的浪费。对于整个社会来说，最优的选择也是竞争企业接入主导性企业的网络系统。而且，由于自然垄断产业的网络性，有效的接入将会扩大网络的效率，增加社会福利，即产生网络效应。这一网络效应在梅特卡夫定律(Metcalfe’law)中得到了很好的证明。梅特卡夫定律认为网络价值与其用户数量的平方成正比。现设有A、B两家企业,其用户数分别为 N 和 n 。当A、B两家企业互不接入对方的网络