管理体系--审核知识PPT.ppt

1 --管理体系内部 审核知识 中国安全生产科学研究院 国家注册审核员培训教师、验证审核员 国家注册质量、健康安全、环境高级审核员 2 体系审核 ----见管理体系培训相关教程 管理体系内部审核 内容提要  基本概念  内部审核流程  审核方法与技巧  审核案例分析 3 1、审核的基本概念 4 为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。 1.1 管理体系审核 符合性 有效性 适用性 5 第一方审核 组织的内部审核 第三方审核 认证机构对组织的审核 第二方审核 客户或需方对供方的审核 1.2 审核类型 7 1.4 内审与外审 8 1.5 审核、检查与检验 9 2、 内部审核的基本过程 内部审核准备 现场审核 不符合纠正措施及其跟踪 编写审核报告并发放 10 内审流程 指定审核组长、组建审核组 制定审核计划 编制审核工作文件 （首末次会议签到表、审核检查表、不符合报告单、不符合项分布表等） 现场审核 （首次会议、现场审核—抽样、不符合项报告、审核结果的汇总、末次会议） 不符合项的整改 （原因分析、提出有效的纠正及预防措施并完成—整改报告、审核组跟踪验证） 提交审核报告并下发各受审核单位/部门 11 2.1 内部审核准备 12 2.1.1 指定审核组长 协助选择其他审核员 进行审核组内的分工 组织编写和落实审核工作文件 准备审核计划 代表审核组 准备和递交审核报告 审核全过程应由审核组长控制，审核组长在审核过程中的职责： 13 2.1.2 组建审核组 审核组成员的构成 — 审核标准 — 组织适用的法律法规及标准 — 对组织生产及经营活动的了解 审核组的规模 — 组织的规模 — 生产方式和工艺的复杂性 — 作业场所的分散性 — 审核人员的经验(可请技术专家) 14 审核员的职责 审核员对审核组长负责 遵守审核要求 完成分派的职责和任务 记录所有的观察 报告各自的审核结果 纠正措施的有效性验证 15 2.1.3 制定审核计划 审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员 审核日期 审核日程安排 16 注: 一年内应把所有部门和所有要素审核一遍； 对重点部门和重点要素的审核要适当增加 (滚动式或集中式)。 17 2. 1.4 编制审核工作文件 审核检查表； 审核任务分配表； 首末次会议签到表； 审核记录； 不符合报告(包括纠正验证资料)； 不符合项分布表； 内审报告。 18 审核检查表编制练习 19 提示： 审核检查表的编制---- 机关部门：从职责入手； 生产部门：从工艺、工序、危险源和环境因素入手。 20 举例：假如行政处承担以下职责： 负责相关法律、法规的获取、识别、传达和实施； 负责组织对职业危害及噪声、污水的检测； 负责组织接触职业危害的员工健康检查并做好记录； 负责卫生所的管理工作； 负责职工食堂及生活区的管理。 请编制审核检查表。（按审核检查表格式编制） 21 首次会议 现场审核 不符合项报告 审核结果的汇总分析 末次会议 2.2 现场审核 22 2.2.1 首次会议 介绍审核类型、目的、依据、范围 明确审核计划 介绍审核方法和审核结果的处理 明确陪同人员 23 2.2.2 现场审核 进入审核区域 由陪同人员进行介绍 审核员向有关人员讲明审核内容 审核员按计划和检查表进行审核 进入下一个审核区域 科学的抽样、客观的评价和记录 24 审核组长要控制审核的全过程 要科学地选择样本 充分利用检查表 做好审核记录 与受审核方共同确认事实 （1） 现场审核的实施 25 (a) 控制审核进度和计划 （2） 现场审核过程的控制 按审核计划开展审核 合理安排各部门的审核时间 利用审核检查表 26 (b) 控制审核气氛 和谐、合作 勿批评对方 避免争执 27 (c) 控制审核结果 判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据 与受审核方共同确认事实 审核组内要相互沟通，统一意见 28 随机性 — 临时抽样； — 保证抽取样本数量的充足； 层次性 — 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本； 均衡性 — 在各部门抽取样本要均衡； — 对各要素审核的时间及抽取样本要合理 (3) 样本的代表性 29 审核结论的依据； 便于即时或日后的查询； 审核过程文件化的体现。 (4) 审核记录 30 2.2.3 不符合事项 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体