2015年4月9日新版评审准则实验室内审要素检查表概要.doc

内审要素检查表 编制人 审核人 编制日期 涉及部门 审核地点 审核时间 审查要素 4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 序号 检查项目 检查方法 结 果 符合 基本 符合 不符合 1 监测站法人应具备有效的法律地位文件。 查法律识别文件、注册登记法律文件、法人任命文件。 2 监测站及其人员应遵守法律法规规定，恪守职业道德，承担社会责任，保证客观独立、公平公正、诚实守信的原则。 查看员工行为规范准则，并从日常工作中得出结论。 3 监测站是否明确所在所在组织中的地位，是否明确质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？ 查法律识别文件、注册登记法律文件、有无必要的财产和经费。 4 监测站所在单位还从事检验检测以外的活动，是否识别潜在的利益冲突，并解决或将其降至最低。 查看机构职能一览表。 内审要素检查表 编制人 审核人 编制日期 涉及部门 审核地点 审核时间 审查要素 4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.1 序号 检查项目 检查方法 结 果 符合 基本 符合 不符合 1 是否建立和保持人员管理程序。是否规定职责、录用条件、任职资格、持续满足要求的措施、录用和考评规则、工作的重要性和相关性及其权利和相互关系等方面的要求。 查程序文件及各岗位任职条件，人员监督考核结果，查看人员是否符合岗位任职条件，。 2 是否有培训、宣传或内部沟通记录，是否能保障制定的政策和制度得以理解。 查人员培训计划、培训目标、培训记录。  内审要素检查表 编制人 审核人 编制日期 涉及部门 审核地点 审核时间 审查要素 4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.2 序号 检查项目 检查方法 结 果 符合 基本 符合 不符合 1 有保证公正性和诚信的承诺及制度或规定。能否有效防止任何有损独立性和诚信度的活动；能否有措施防止任何形式的商业贿赂。实行诚信守法检验检测，实行检验检测事务公开。 查看管理人员职能表及财务收据签字。 2 是否按照规定的程序和方法完成检验检测工作，真实、客观、准确的数据和结果。 检查检验检测过程和结果报告  内审要素检查表 编制人 审核人 编制日期 涉及部门 审核地点 审核时间 审查要素 4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.3 序号 检查项目 检查方法 结 果 符合 基本 符合 不符合 1 是否承担保密义务，不管是获得的、还是产生的秘密，应制定并实施保密规定或措施，是否明确国家秘密、商业秘密和技术秘密的概念及范围，设置响应的技术手段，制定责任部门及人员，进行了保密教育、保密检查，对有关现象进行响应的处理，是否有记录可查。 查看与第三方的合同书及每年人员考核结果。 2 是否制定并实施保证公开性和诚信的承诺，是否有回避制度或规定和相应记录。 查看相关记录。 3 从事检验检测活动的人员，是否同时在两个及以上检验检测机构从业，检验检测机构是否对使用人员有管理规定和措施。是否有被使用人员的自身诚信性承诺。 查看使用人员资格确认。  内审要素检查表 编制人 审核人 编制日期 涉及部门 审核地点 审核时间 审查要素 4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.4 序号 检查项目 检查方法 结 果 符合 基本 符合 不符合 1 是否持续保证人员的能力，是否制定人员培训和管理程序，分析培训需求和有效实施培训。 查人员培训计划和培训申请表、培训总结表。 2 是否对人员培训进行全面策划，是否有完整的培训计划实施和效果评价记录。 查看培训目的，查看制定的与实施的人员培训计划。 3 是否有计划的对人员，尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或者造作关键项目的人员进行监督，监督员是否符合条件要求、人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。 查年度人员监督计划表，对在培人员有无适当的监督，对监督员的资格进行确认。 内审要素检查表 编制人 审核人 编制日期 涉及部门 审核地点 审核时间 审查要素 4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.5 序号 检查项目 检查方法 结 果 符合 基本 符合 不符合 1 是否规定人员或岗