经济增长理论中趋同研究新进展综述.docVIP

经济增长理论中趋同研究新进展综述 　　摘 要：经济趋同是经济增长理论中的重要问题是之一，贫穷国家能否通过努力去赶上富裕国家，对人类福利而言，是至关重要的。随着经济理论的不断深入和计量经济学手段的不断发展，趋同与否的争论还将持续。 　　关键词：经济增长；趋同；文献综述 　　中图分类号：F01 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2012）11-0134-02 　　趋同（convergence）是经济增长理论中的一个重要概念，是指国家或地区间的收入差距随着时间的推移存在着缩小的趋势，与趋同相对，产生了另一概念――趋异(divergence)，即不同的国家和地区存在着贫者愈贫、富者愈富的趋势。 　　一、早期趋同研究的简短回顾 　　1.趋同的理论基础 　　趋同一定程度上产生于新古典经济增长理论，新古典理论基准模型的假定之一是资本的边际收益递减，这一假定意味着产出的增长将会小于资本存量相应的增长，表示资本要素的边际生产率将随着资本要素积累的增加递减，从而削弱储蓄的动力，减少了给定投资量对增长的贡献，并且带来一定时间内增长的减缓。而内生增长理论从不同的经济增长角度出发，不依赖于资本边际收益递减的假设，假定经济中资本的边际收益可以递增。这样一定程度上，对趋同问题的检验就成为了对新旧两种经济增长理论进行判断的试金石。 　　2.趋同问题的检验 　　对趋同问题的初始检验是用经济增长率对初始收入水平进行简单回归（Baumo，1986），即Barro回归，这是一种绝对趋同；随后，条件趋同的概念出现，它认为回归模型的外生变量，如技术水平、政府政策、人的偏好等变量对初始水平的控制相当重要，只有在相同的稳态条件下，实际人均GDP的增长率与人均GDP的初始水平成负相关，这一回归思路就是著名的MRW分析框架（Mankiw，D. RomerWeil，1992）。 　　同时，在对趋同问题进行检验的方法上，早期的趋同检验主要运用的是以下四种方法：截面数据回归分析法，时间序列分析法，早期面板数据回归法，收入分布动态法（Quah，1996；Jones，1997）。 　　3.趋同的经济形成机制 　　通过对经济理论与现实的综合考察，早期趋同理论概括出一系列可能产生趋??或趋异的因素或机制，在这种条件趋同的框架下，这实际上为政策制定者实施恰当的区域政策以改善贫穷地区落后的经济基础结构，留下了一定的空间。 　　二、趋同研究的近期进展 　　随着经济增长理论的发展和计量经济学研究的深入，趋同研究出现了新的研究态势，主要体现为以下几个方面。 　　1.新旧两种经济增长理论对趋同的考虑 　　早期人们往往将趋同还是趋异成为判断新古典增长理论和内生增长理论合理性的标准，经济学者面临着二者选一的困境；与此同时，由于内生增长理论建模的复杂性，经济学家常常是在新古典增长理论的模型框架下对趋同进行检验，因而常常得出对内生经济增长理论不太有利的结论。在一个自给自足的经济体中，新古典经济增长理论意味着资本存量少的国家资本的投资回报率高，但是，如果经济体与其他经济体进行贸易并满足某种形式的要素价格均等化定理时，由于要素可以自由流动，资本的边际报酬取决于世界水平的资本存量而不是某一国家的资本存量，因而，投资在不同的国家之间会产生相同的投资回报率。这样经济增长率的差异实际上是来源于投资率差异，而不是不同的资本回报率。Ventura（1997）指出，投资率可以不受一国资本存量影响而提高或降低，这样资本报酬递减并不必然与条件趋同相关联，因此，Ventura就提出了一种观点，即条件趋同并不与由资本积累能带动长期经济增长相违背，而后者正是内生增长理论所支持的。Ventura的理论，激发了大量的研究，使得大批学者和政策制定者在贸易自由化对经济增长产生的效应问题上持乐观态度，这实际上表明，如果在地区间有贸易和要素的流动，地区经济将会有收敛的可能，这成了矫正地区差距政策的一个理论依据（HallettPiscitelli，2002）。 　　另一方面，随着新增长理论从AK类型发展到RD类型，人们着重强调内生的技术变化在长期的经济增长中的引擎作用。在这种情况下，从技术转移的角度研究趋同，成了趋同研究的中心所在。KumarRussell（2002）认为，经济增长趋同可以看做是一个国家的生产技术水平向世界生产前沿技术水平的追赶过程，如果一个国家从低于世界生产前沿向靠近世界生产前沿靠近，这就是观察到的经济趋同，这就是技术赶超。 　　2.趋同工具箱的拓展 　　早期对趋同问题停留在就经济增长率对初始人均GDP及人力资本等一系列可能影响稳态的控制变量进行回归的层次上。近来，随着理论和计量技术的发展，对趋同的检验方法也有了一定程度的改进。 　　首先，由于对面板数据研究的不断深入，面板数据开始