航运公司SMS审核不符合规定情况报告评析(PPT-36).pptVIP

不符合规定情况报告评析浙江海事局审核办 2012年3月 12、经访谈及查相关记录，公司于2009年12月18日将《防治船舶污染海洋环境管理条例》（国务院第561号令）纳入外来文件总清单。体系主管在把该文件纳入时未对相关体系文件如《压载水操作须知》（YS/CZ16）、《船舶垃圾处理规定》（YS/CZ18）进行修改，不符合《文件和资料控制程序》（YS/CX12）11.2.3的规定。 ——解析：要修改相关体系文件的原因未说明白，描述不够具体；对公司在外来文件的处理方面具有引导作用。保留。 谢谢大家！ 8、经访谈与查阅相关记录，船舶对《金塘大桥附近水域航行指南》进行培训学习，但二副未将最新的桥区管理规定在海图上进行标识，如禁航区等等，不符合《航海图书改正与海图作业规则》（AY/SID21）5.1的规定。 ——解析：从培训形式向培训效果和具体要求的执行情况进行延伸，审核效果和作用更能得到发挥。 9、2009年11月8日，体系外人员张某作为内审员参加公司组织的内审工作，张某虽曾为体系内人员，但公司新版体系文件2009年10月1日生效后，张某未参加过任何培训，在本次内审前，公司也未安排其熟悉体系文件。 ——解析：引导公司对内审员进行管理，并辅以必要的培训。切入点较好，描述不够准确（实际该问题为活动审核记录），也未明确相关依据。 10、经访谈，公司所属船舶“xxx”轮于2009年4月30日起临时租借XXX公司投入鸭白线营运，该轮SMS运行仍按公司体系文件执行，鉴于航线、报告途径、船员巡视检查等规定存在一定差异，故参照了XXX公司11个须知文件。但该11个须知未按规定进行评审会签并经过审批。不符合TH/CX12《文件和资料的控制程序》4.3.1的规定。 ——解析：公司情况熟悉，引导性强，审核中体现指导作用。 11、查2009年公司内审报告，发现四份不符合规定情况，所有原因分析都是责任人对相关职责和理解不足，并未按调查分析考虑的内容进行调查，包括责任人是否熟悉其职责、是否具备适任资格、当时的工作环境等方面的内容。不符合公司文件THC-B08《不符合规定情况、事故和险情的报告、调查分析和纠正程序》4.3.1的规定。 ——解析：根据报告的描述，其因果关系并不成立，理由相当牵强。处理结果：考虑到对公司在不符合的处理方面具有指导作用，保留该不符合。 浙江海事局2012年审核员知识更新培训 Maritime Safety Administration of People’s Republic of China 一、不符合的概念理解 《不符合规定情况报告》是审核员在文件审核或活动审核后，在对所发现的问题进行综合分析、评价的基础上，根据问题的性质、事实以及判定依据，对于构成不符合的问题,按照开列不符合的相关要求，所形成的一种审核文书。评价审核中发现的问题，开列不符合是审核过程的重要环节。 在ISM/NSM规则中，给出了不符合规定情况的定义，即“指客观证据表明不满足某一具体要求的可见情况”。因此，不符合至少应包括两方面的内容：一是要有证据证明的背离事实；二是要有具体的不符合判定依据。 在安全管理体系审核中通常认为，不符合是指审核中发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况，即有客观证据表明不满足规定的观察结果。不符合按其性质可分为一般不符合、严重不符合和重大不符合。 （一）一般不符合判定 一般不符合是指性质轻微的不符合。 通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合属人为疏忽或具体规定偶未遵守，且是孤立的、对航运公司安全管理体系运行效果不产生明显影响，这类不符合可判定为一般不符合。 （二）重大不符合判定 通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施；或未能有效和系统执行《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》的有关条款，这类不符合可判定为重大不符合。 （三）严重不符合判定 严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。 二、不符合的形成原因 造成不符合产生的原因主要有以下几方面： 一是安全管理体系（或称为SMS）文件与ISM/NSM规则不符，不能保证船舶、船舶营运和船员配备符合法定规则的要求； ——符合性 二是SMS文件未覆盖对法定规则和IMO、主管机关、船级社和海运业组织认定的风险建立安全防范措施； ——覆盖性 三是涉及安全和环境保护的管理和操作活动，未执行SMS的规定