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产学研合作联盟收益分配两种方法分析与比较 　　摘要：本文在给出产学研合作各方收益的经典Shapley值和区间Shapley值的两种算法，然后依次运用经典Shapley值法、区间Shapley值法对产学研合作利益分配问题做了算例分析，并对结果进行了比较与分析，最后得出结论：即三方合作是大家所共同期望的，运用Shapley值法来协调解决产学研合作中的利益分配问题是合理的、可行的。 　　关键词：产学研；利益分配；经典Shapley值；区间Shapley值 　　中图分类号：F224 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）07-00-01 　　一、产学研合作利益分配协调方法算例设计 　　我们知道产学研合作联盟是由学研方、企业方、政府部门、金融资本、中介机构、商贸机构、成果使用方等各方构成的一个动态系统，每一方均由若干个“子单位”构成，为简便起见，笔者仅考虑联盟由学研方、企业方、政府部门三方，而且各方仅由一个“子单位”构成的情形，并依次用a,b,c表示，将此产学研合作联盟记为t ={a,b,c} 或t ={1,2,3}，其中，1,2,3依次表示第1方、第2方、第3方。 　　为方便下文研究，我们考虑给出以下假设。 　　假设1：(1)三方各自单独进行研发销售，获利均为1个单位量纲，为简便起见，以后“获利的单位量纲”省略不计,即有v(a)= v(b)= v(c)=1。(2)a,b合作获利为6；a,c合作获利为7；b,c合作获利为5；a,b,c合作获利为12；即v(a,b)= v({1,2})=6，v(a,c)= v({1,3})=7，v(b,c)= v({2,3})=5，v(a,b,c)= v({1,2,3})=12。 　　假设2：(1)将不同联盟组合方式下收益区间的平均值作为决策依据。(2)三方各自单独进行研发销售，获利区间均为[0.5,1.5]单位量纲，即有v(a)= v(b)= v(c)=[0.5,1.5]。(3)a,b合作获利区间为[5,7]；a,c合作获利区间为[6,8]；b,c合作获利区间为[4,6]；a,b,c合作获利区间为[10,14]；即有：v(a,b)= v({1,2})=[5,7]；v(a,c)= v({1,3})= [6,8]；v(b,c)= v({2,3})= [4,6]；v(a,b,c)= v({1,2,3})=[10,14]。 　　二、基于经典Shapley值的产学研合作利益分配 　　我们知道，经典Shapley值法在产学研合作利益分配中有一定的合理性[1]。为方便讨论产学研合作中各方的经典shapley值，根据假设1的条件，可得：(1)三方各自单独进行研发销售时，有v(a)= v(b)= v(c)=1。(2)两方合作进行研发销售时，有v(a,b)= v({1,2})=6，v(a,c)= v({1,3})=7,v(b,c)= v({2,3})=5。(3)三方合作研发销售时，有v(a,b,c)= v({1,2,3})=12。 　　若已知是将三方合作，那么各方所获得的利益该如何进行分配呢？我们由经典shapley值法，可以得到：学研方应获得4.50个单位量纲的利益，企业方应获得3.50个，政府部门应获得4.00个。这样一来，三方不仅比自己单干获利多，而且任何一方的获利都比“与其他两方分别合作所获得的利益均值”要多，由此，我们可以断定，三方合作是大家共同期望的。 　　三、基于区间Shapley值的产学研合作利益分配 　　由上文可知，对于各方在不同联盟组合下的收益是明确的情况下，由经典shapley值法很容易得到三方合作的利益分配协调方案，但多数情况下，不同联盟组合下的收益是不明确的，很有可能仅知道不同联盟组合下的收益是处在一个区间上的，下面我们就来讨论一下“不同联盟组合下的收益处在一个区间上”的情形。 　　为方便讨论产学研合作中各方的区间shapley值，我们假设将不同联盟组合收益区间的平均值作为决策依据[2]。在三方合作总体收益区间为[10,14]的情况下，如何来界定各方的收益区间呢？我们根据区间shapley值的计算方法不难得到，学研方所对应的收益区间shapley值为ψ1(v)=[ψ-1(v),ψ+1(v)]= [2.8,6.2]；企业方所对应的收益区间Shapley值为ψ2(v)=[ψ-2(v),ψ+2(v)]= [1.8,5.2]；政府部门所对应的收益区间Shapley值为ψ3(v)= [ψ-3(v),ψ+3(v)]= [2.3,5.7]。 　　若仅是两方合作，比如a,b 合作的情形，即联盟组合为{1,2}，那么，我们用类似方法可已得到ψ1(v)=[ψ-1(v),ψ+1(v)]= ψ2(v)=[ψ-2(v),ψ+2(v)]=[2.0,4.0]，根据模型假设(1)，有a方(或b方)的收益区间