湖北省农村信用社案防知识考试题库(多选题).docVIP

二、多选题 1.全省各级行社案防工作“三个责任人”分别指（ACD） A. 董(理)事长 B、行社机关稽核科长 C.监事长 D 行社机关分管业务线条领导人员 2、对违纪责任人的处理方式包括（ABD） A 纪律处分 B 批评交易 C 罚款 D其他处理 3、下列属于纪律处分的有(ABD) A 开除 B 留用察看 C罚款 D记过 4、下列属于批评教育的有（CD） A 解聘职务 B 待岗 C 限期责令整改 D诫勉谈话 5、 银行业案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有(ABC) A 员工非正常原因失踪 B 员工被拘禁或被双规 C 大额搜信企业责任人失踪、被拘禁或 双规 D 员工参与赌博 6、案件风险一旦发生或知悉，有关行社要按“三控两查”的处置模式，及时高效的开展风险处置工作。“三控”是指(BCD) A 控制单位负责人 B 控制舆情 C 控制人员 D控制损失 7、下列哪些情况属于银行业重大突发事件（ACD） A聚众冲击、围攻银行业金融机构 B 内部员工互相斗殴致使双方均受伤住院治疗 C 盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能造成经济秩序混乱 D 高级管理人员被绑架或被限制人身自由，叛逃、失踪或非正常死亡 8 下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是（ABC） A 加强基层行的合规监督 B 坚持相关的行务公开制度 C 加强对账外经营的监控 D 加强对中介机构的管理 9、下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是（ABD） A 业务卡证章管理与行政章管理联动 B 重要岗位强制休假与岗位审计联动 C 定期内部对账与经常性外部对账联动 D查案破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动 10 下列属于操作风险防控“六个重点环节”的是（ACD） A 指纹录入 B 监控检查 C 空白凭证 D 金库尾箱 11、银监会采取更加严格“四个挂钩”的监管措施以遏制案件高发势头，下列属于“四个挂钩”的是（ABCD） A 准入挂钩 B 资本挂钩 C 薪酬挂钩 D 信息披露挂钩 12、对未能有效开展案件防控工作的责任人，应当给予纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级和（BC）等 A 赔偿 B 撤职 C 开除 D 移送 13、以下哪些是重要空白凭证使用管理的规范要求（ABC） A 按照号码顺序使用，不得跳号 B 不得带出营业柜台签发 C 严禁在重要空白凭证上预先盖好印章备用 D 上级不足时可越级领用 14、员工行为动态排查中，要重点掌握的员工行为包括(ABD) A 经商 B 赌博 C 超前消费 D 无故不到岗 15、银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持（AB）原则 A 及时 B 真实 C 高效 D 简洁 16、案件确认的保准包括(ABCD) A 公安、司法机关立案侦查 B 银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案 C 银监局或其他行政执法部门移送公安。司法机关并立案D 银行业金融机构工作人员因涉案被公安机关采取强制措施的。 17、根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监办发【2009】148号）规定下列说法正确的是（ABD） 18、下列哪几项属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（BCD） 19、防范操作风险“十三条”意见对规章制度建设时如何规定的？（ABC） 20、防范操作风险“十三条”意见对订立责任制是如何规定的？(ABCD) 21/防范操作风险“十三条”意见对建立和实施基层主管轮岗调和强制休假制度是如何规定的（ABC） 22、防范操作风险“十三条“规定，对发现有（ABC）以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要立即调离原岗位，并对其进行审计。 23、《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发【2013】22号）规定，下列哪些情形，应当给予从重或加重处理（ABCD） 24、《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》规定，受到通报批评和纪律处分的，应同时扣减绩效收入，下列关于扣减绩效收入描述正确的是（ABD） 25、《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》规定，在大宗物品购置过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人记过至开除或解除劳动合同处理。（ABCD） 26、《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》规定，因违规行为受到处理的员工，（AC）期间不停止原处理决定执行。 27、《湖北省农村信用社案件责任追究办法》规定，以下属于案件责任追究方式纪律处分的有（CD） 28《湖北省农村信用社案件责任追究办法》规定，以下属于案件责任追究方式其他处理的有（AD） 29、《湖北省农村信用社案件责任追究办法》规定，发生案件造成损失的，相关案件责任员工要承担相应的经济赔偿责任。下列说法正确的是（ABD） 30、依照《湖北省农村信用社案件