河南省技术产权交易所登记托管细则.docVIP

???????河南省技术产权交易所登记托管细则 ?第一章??总则第一条??为加强挂牌公司股权的登记托管工作，确保投资者的合法权益，根据国家有关政策法规和《河南省股权交易试点方案》的有关规定，特制订本规则。第二条??凡在河南省技术产权交易所（以下简称本所）挂牌股权的公司（?以下简称挂牌公司），必须在本所办理股权的登记托管手续。第三条??凡在本所开展股权交易的会员和参加股权交易活动的投资者，必须开设河南省技术产权交易所股权帐户（简称股权帐户）。第四条??本细则所称股权帐户是指本所为申请人开出的记载其股权持有及变更的凭证第五条??本所的股权登记托管和股权帐户开设由河南省技术产权交易所“登记结算部?”负责。第六条??挂牌公司和会员进行登记托管业务必须按本细则执行。????????第二章??股权的登记托管第七条??挂牌公司进行股权托管，应向登记结算部提交《股权登记托管申请书》，并与登记结算部签订《企业股权托管协议》。第八条??挂牌公司在上市前已办理股权登记托管的公司，须由原托管机构出具转托管凭证。已发放股权凭证的还应提供股东股权凭证。第九条??挂牌公司最迟须在挂牌前五个工作日办理完登记托管手续。?第十条??挂牌公司须指定专人负责有关的股权登记托管事务，并将指定人的姓名、联系方式以书面形式报登记结算部备案。第十一条??交易所建立股权集中保管制度，在登记结算部设立股权集中保管库。第十二条??股权持有人持身份证、股权帐户卡、实物股权证到本所登记结算部办理股权登记托管手续。经办人员对上述证件和股权审核无误后将股权证入库保管并进行托管录入，将打印出来的托管单第三联加盖公章后交股东收执。????????第三章???股权帐户的开设第十三条?投资人开设股权帐户必须到本所登记结算部或本所授权的会员单位处办理。第十四条?投资人开设股权帐户分自然人股权帐户和法人股权帐户。帐号皆为10位，分别冠以Z或F。股权帐户卡的样式由登记结算部统一印制，并按交易所计算机程序处理操作。第十五条??投资人开设股权帐户必须凭有效证明文件：????（1）自然人开设股权帐户应与本所签订《股权帐户开户协议书》。每个投资人可开设一个股权证帐户限本人使用。????（2）法人开设股权帐户应提供法人证明、交易执行人的身份证、留存有单位印鉴的法定代表人书面授权书。并与本所签订《股权帐户开户协议书》。第十六条??挂牌公司在挂牌前已办理股权登记托管的公司，登记结算部根据其提交的股东名册，集中进行开户录入，打印出的股权帐户卡和股权托管单交挂牌公司，由挂牌公司交股东本人。第十七条??帐号管理????（1）代理机构办理股权帐户的开户业务，应先向登记结算部办理股权帐号领取手续。????（2）放股权帐号时，按代理机构的编号顺序从股东数据库中依次逐一取出，不得跳号、错号，已取用的股权帐号应即时做出标记，以免重复使用。????（3）经登记结算部批准，股权帐号只限领取该批帐号的代理机构自身使用，不得将帐号交其它机构使用。????（4）办理股权帐号实行配号开户方式。在收到投资人开户注册资料后，进行审核。审核合格，予以配号。审核不合格，不予配号。并说明原因。第十八条?股权帐户开户资料中开户的持有人为股权帐户持有人,股权帐户持有人依法对其帐户中登记的股权享有权利。????第十九条?国家法律、法规和其他规定不得参与股权交易的自然人或法人，登记机构不得为其办理开户手续。????????第四章???股权的过户第二十条??凡通过本所集中交易后的股权转让，其股权过户，由计算机自动形成清算，登记结算部负责过户交割。第二十一条??非交易过户，指股权持有者没有通过本所进行集中交易而进行的股权转让,需通过登记结算部办理股权过户。第二十二条??办理非交易过户时，转让人及受让人需携带本人身份证、股权帐户卡，到登记机构办理过户手续。如果转让人不能亲自办理过户手续，应出示转让人委托书，因转让人死亡而进行的财产继承或其它性质的财产分割，须出示司法部门或公证部门的文书。第二十三条??受让人没有股权帐户，应先办理开户手续，再办理过户手续。第二十四条??凡没有通过登记结算部而私下办理股权转让者，本所不予承认。????????第五章??股权帐户的挂失与查询第二十五条??投资人因毁坏或丢失股权帐户卡，可向原开户处办理挂失手续，经核准后补办股权帐户卡或注销其原帐户并开设新帐户。第二十六条??股权帐户的挂失????（1）投资人股权帐户遗失，应立即持营业执照副本（或复印件加盖公章）或本人身份证亲自到原开户处办理挂失手续。????（2）投资人办理挂失时，应填写《股权帐户挂失申请表》。????（3）各代理机构受理挂失时，先由经办人和代理机构签章并将挂失申请表传真给登记结