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拉动本土企业技术创新有效市场需求 　　摘 要：虽然市场需求在企业技术创新过程中起到了诱发性的拉动作用，但并不是有了市场需求就能拉动企业技术创新。尽管我国总体市场需求规模很大，但能拉动企业技术创新的有效需求规模不足，这可能是本土企业无法进行大规模技术创新的一个原因。 　　关键词：需求规模；有效需求；技术创新 　　中图分类号：F270 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）35 -0172-04 　　一、相关文献综述 　　需求与技术创新关系的研究可追溯到20世纪60年代末Schmookler（1966）提出的需求拉动假说。此后，学者分别从国家宏观、产业中观和企业微观层次等角度研究了两者的关系。宏观层次上，P.A.Geroski 和 C.F.Walters（1995）通过分析英国1948—1983年的宏观时间序列数据，得出需求因素对企业技术创新起到促进作用的结论；Jakob Edler和Luke Georghiou（2007）通过研究欧洲几个国家的政府采购实例，认为通过政府采购创造的需求，同样对企业技术创新起到重要的作用。产业中观层次上，Mayers 和Marquis（1969）通过对五个不同工业部门的567项技术创新成果的研究，认为需求是比技术更重要的因素；Scherer（1982）则验证了技术创新受市场需求驱动与制约的机制；Dal Hwan Lee （1991） 的研究表明，在化学、食品和生物工程研究领域的技术创新中，市场需求起了主要作用。微观层次的研究很多，Erik Brouwer 和Alfred Kleinknecht（1996）通过对荷兰8 000家企业的创新情况进行调查，印证了Schmookler的观点；Crepon、Duguet 和Mairessec（1998）通过实证分析得到企业的创新产出与研发投入、需求因素直接相关；Nicoletta Corrochera和 Lorenzo Ziruliaa（2010）分析了需求因素对服务通讯业企业的技术创新活动起重要的推动作用；Jaehun Joo（2011）的研究认为，顾客对语义网的现有系统和新服务功能的需求是其技术创新的首要动力。 　　国内对需求推动技术创新假说的研究晚一些。范红忠（2007）认为，有效需求规模能降低研发风险、提高技术创新效率。欧晓万（2007）的实证分析表明，异质型人力资本和市场需求与我国技术创新能力呈正相关关系。苏世伟、聂影（2007）分析我国31个省市的数据，得出市场是技术创新的动力来源的??论。周怀峰（2008）从国内需求角度出发，得出了国内市场对技术创新产生重大影响的结论。康志勇等（2008）认为，在短期，有效需求通过提高技术创新的预期收入来促进一国自主创新；在长期，有效需求通过影响市场结构，从而提高自主创新的动力和效率。孙晓华等人（2009，2010）实证检验得出需求规模与产业技术创新之间存在内生的关系，有效需求规模不足和需求结构低端化是抑制产业创新能力提升的关键因素。 　　不管是国外还是国内，上述研究都认为需求是企业技术创新的重要条件，市场需求能拉动企业技术创新。如果该理论完全正确，那么，像中国这样具有大规模市场需求的国家，同时也应该是技术创新的大国。问题是，为什么中国具备了大规模的市场需求，但本土企业的技术创新水平却无法与庞大的需求规模相对称？显然该理论无法给出令人满意的回答，这就为理论研究提供了创新的空间。笔者猜测，如果该理论是正确的，很有可能实际上能够对本土企业技术创新起到拉动作用的市场规模并没有想象中的那么大，这就在一定程度上回答了为什么本土企业的技术创新水平无法与庞大市场需求规模相对称的问题。 　　二、一定的需求规模是企业技术创新决策的重要条件 　　我们首先从理论上来考察市场需求规模与企业技术创新之间的关系。假定一个既定的市场对创新产品的需求为X，用Zij表示在不同市场需求条件下企业的技术创新活动，下标i表示第i种创新产品，j表示第j个消费者，则有： 　　 　　当zi=1时，说明当市场对某种创新产品i的需求规模达到了有效需求规模临界值a，企业就有可能进行技术创新；当Zi=0时，说明在其他情况下，当市场对某种创新产品i的需求规模未达到有效规模值a，企业将满足于现状，不进行技术创新。 　　假定企业不进行技术创新时拥有的是规模报酬不变的CD生产函数，令为市场对非技术创新产品的需求，在企业不进行技术创新时，技术因素是个外生变量A，m为影响企业生产的其他因素，将市场消费者需求设为无限个非技术创新产品的需求，消费者的规模可视为连续的无数个整数的集合，则企业的生产函数为： 　　 　　收益函数为： 　　 　　令生产成本为，P为产品的价格。此时，企业的利润函数为： 　　 （1） 　　当企业进行技术创