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浅谈“背景技术”中引证文件 　　摘 要：说明书的背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。但当前对于说明书中“背景技术”的撰写状况还存在这样或那样的问题。本文介绍了“背景技术”中引证文件的相关规定，并且通过两个具体案例，详细描述了引证文件对审查员正确地理解发明或者实用新型的实质、发明点及其专利性特别是创造性上起的重要作用。 　　关键词：背景技术；引证文件；以说明书为依据；充分公开 　　0 引言 　　说明书在专利申请文件中占有相当重要的地位，还担负着特别重要的任务。说明书不仅要对界定保护范围的权利要求提供支持，还要对所申请的发明或者实用新型本身做充分的说明，使所属领域的普通技术人员能够理解，实施该发明或实用新型。在多年审查实践工作中，发现虽然当前申请人和代理人已经充分重视了说明书的“发明或实用新型的技术方案”部分，但对于“背景技术”的撰写常有不尽如人意的地方。特别是对于背景技术部分出现的引证文件重视不够，不管是在选用最接近的背景技术方面，还是以合乎专利法的要求在背景技术部分列出这些文献都存在一定的缺陷，以致申请文件中常常出现不能通过引证相关的现有技术，说明其发明或者实用新型是在什么样的现有技术上完成的难以克服的缺陷。另外还存在部分申请人出于担心背景技术中的引证文献有可能会对本申请产生抵触等考虑，在说明书中很少引证在前的专利文献，甚至连其自己在先的专利也未引证。 　　1 《专利审查指南》中的规定 　　《专利审查指南2010》[1]第二部分第2.2.3节规定：发明或者实用新型说明书的背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。尤其要引证包含发明或者实用新型权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特征的现有技术文件，即引证与发明或者实用新型专利申请最接近的现有技术文件。说明书中引证的文件可以是专利文件，也可以是非专利文件，如期刊、杂志、手册和书籍等。引证专利文件的，至少要写明专利的国别、公开号，最好包括公开日期；引证非专利文件的，要写明这些的标题和详细出处。 　　引证文件还应当满足以下要求：（1）引证文件应当是公开出版物，除了纸件形式外，还包括电子出版物等形式。（2）所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前；所引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日。（3）引证外国专利或者给专利文件的，应当以所引证文件公布或发表时的原文所使用的文字写明引证文件的出处以及相关信息，必要时给出中文译文，并将译文放置在括号内。 　　如果引证文件满足上述要求，则认为本申请的说明书中记载了所引证文件中的内容。应当注意，如果申请人在原始的说明书中引证了满足上述条件的文件，它的效力等同于在原始的说明书中记载了该引证文件的内容。下面结合两个化学领域的典型案例，分析引证文件正确地理解发明或实用新型的实质、发明点及其专利性，特别是创造性上起到的重要作用。 　　2 典型案例与分析 　　2.1 【案例1】――案情分析 　　案例1要求保护一种咪唑5羧酸衍生物的盐、制备方法及其药物组合物，其申请日是2006年12月06日，它要求保护下式的化合物： 　　〖JZ〗〖XC王颖-01.TIF，JZ〗 　　其中R选自氢、C1C4直链或支链烷基，或C3C7环烷基，其中，所述的烷基或环烷基是未取代的或被13个以下取代基所取代：F、Cl、Br，或OH；M为金属离子或铵离子。 　　对比文件1（CN1071426A）的实施例1中公开了一种结构非常相似的用作降压的化合物。对比文件1的实施例1化合物与申请要求保护的化合物结构差别在于： 　　（1）申请中要求保护的化合物是盐，而对比文件1公开的是化合物。（2）权利要求1中与羰基相连的是OCH2O，而对比文件1的相应基团是OCH2（CH3）O。并且申请文件中没有提供与对比文件1的化合物可以比较的药效数据。因此审查员认为对于本领域技术人员而言，在非主体结构上将CH3取代基转变为H以得到活性相同或相似的化合物是本领域常用的实验手段，权利要求1的技术方案是显而易见的，不具有突出的实质性特点和显著的进步，不具有创造性。 　　申请人在答复通知书时进行申请具备创造性的争辩，指出申请的化合物相对对比文件1的化合物产生了意想不到的技术效果。但提供的具备创造性的证据并不是在后提交的本申请的化合物与对比文件1的化合物的药效数据的比较，而是该申请的引证文件中，已经记载了该申请化合物的非盐形式相对比文件1的化合物具有意想不到的技术效果。 　　通过阅读申请的说明书，在申请的背景技术中确实记载了如下内容：“PCT/CN2006001914描述了一系列咪唑5羧酸类衍生物，结构上的特点在于咪唑环上5位为偕二酸酯结构，这类化合