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欠发达地区技术创新产业升级效应研究 　　摘 要：技术创新是区域产业升级的重要支撑力和推动力。欠发达地区产业升级的主要障碍是缺乏技术创新。立足于传统优势和地方特色优势产业，通过技术引进、自主研发与合作研发混合模式，技术创新对欠发达地区产业升级构成正面效应。技术创新对韶关制造业升级效应的定量研究表明：技术创新正促进韶关制造业由劳动密集型产业向技术、资金密集型产业升级，但在升级速率和方向效应上，传统优势产业升级明显，其区位升级效应逐步得以强化；而装备制造业产业升级和区位升级效应不明显，正走向边缘化。 　　关键词：技术创新；产业升级效应；欠发达地区；韶关 　　中图分类号：F061.5 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1004-9479.2013.02.008 　　知识经济时代以来，区域产业竞争已由资源要素竞争转向创新竞争。产业升级的基础是创新[1]。欠发达地区由于位置偏远、缺乏优势资源和产业基础，产业升级面临着比发达地区更为艰难的困境，需要更多的创新元素来推动。在已有研究文献中，围绕区域创新和产业升级的独立研究较为丰富，如区域创新特点、困境与突破路径研究[2-4]，产业基本特征与升级制约因素[5]、产业升级路径[6]、力量整合与升级模式[7]等，但对技术创新与欠发达地区产业升级二者的相关性研究还比较少。本文在对技术创新促进欠发达地区产业升级效应的运行机理进行分析的基础上，以东部欠发达地区的韶关市为研究区域，围绕技术创新及其对韶关制造业工业总产值贡献、产业结构和行业结构升级效应、以及区位升级效应等内容进行实证研究，这对于探究全球化、知识经济时代技术创新与欠发达地区产业升级关系、欠发达地区如何通过技术创新实现产业升级和区域经济增长，均有着重要的理论和实际意义。 　　1 技术创新与欠发达地区产业升级 　　技术创新是学习、革新和创造新技术的过程[8]，是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动[9]。产业升级是区域经济发展的重要标志，是产业生产模式从低附加值转向高附加值升级，从高耗能高污染转向低能耗低污染升级，从粗放型转向集约型升级的过程。从全球价值链角度看，产业升级可以划分为从低到高，依次推进的四个层次：工艺流程升级、产品升级、产业功能升级和链条升级[10]。西蒙?库兹涅茨[11]认为技术创新是产业结构演变的根本动力。安德森和弗兰爵逊（T. Andersson T. Fredriksson）[12]指出技术间断和主导设计的出现推动了产业的跃升。在国内，傅家骥[13]认为在影响产业升级和结构转换的主要因素中，技术创新是核心因素；周伟龙等[14]认为在产业升级的诸多途径中，通过技术创新推动产业跨越式发展无疑是其中最有效和最根本的一条途径。技术创新可以通过产业关联、示范和外部激励等途径引发产业升级[15]。 　　欠发达地区是指低度开发的落后地区或边缘区，是单位土地经济总量较低的地方[16]。从技术水平和技术分工上看，欠发达地区技术相对落后、研发能力弱，处于全球技术链分工中的低端地位，技术创新缺乏已成为影响欠发达地区的主要障碍。创新意识淡漠、创新主体不明、协同创新能力差、创新成果转化率低、创新体制机制缺位等是其主要问题。技术创新对于欠发达地区产业升级效应的运行机理主要表现在：技术创新通过技术引进、自主研发与合作研发三种模式，共同作用于欠发达地区传统产业、地方特色优势产业、以及新兴战略性产业，通过推动行业（企业）在工艺流程、功能、产品和链条的升级，实现在产业结构、行业结构、产品结构和区位等级的变迁，进而推动欠发达地区产业整体升级。而地方产业升级又进一步催生了新的技术创新环境，推动新一轮的技术创新与地方产业升级（图1）。 　　在技术创新提升欠发达地区产业升级效应的运行机理中，存在着三个关键性的环节：一是技术创新宏观环境的建构；这种宏观环境是通过体制创新、市场环境、组织创新、金融服务支持和智力支撑等诸多关键因素的协同作用培育起来的，它对技术创新有着极强的激励和促进作用。二是技术创新的模式选择；欠发达地区应从全球视角去争取和吸纳创新要素，构建集技术引进、自主研发和合作研发于一体的混合创新模式，而非单一的技术创新模式。三是技术创新成果的转化平台；根据欠发达地区的资源禀赋、产业基础和地缘关系，技术创新成果的转化，应建立以传统优势产业、地方特色产业两大平台上，适度考虑新兴战略性产业平台。对于传统优势产业，应强化先进技术的引进与消化吸收，实现技术引进与自主研发相结合的技术创新升级模式。对于地方特色产业，应强调更多的自主研发创新成果的转化与应用，尤其是在关键零部件、核心技术、默示知识等方面的成果转化应用。对于新兴战略性产业，由于技术差距小，又具有战略地位，应集中资金、人力等要素资源，强