生产率与企业出口行为：基于中国工业企业数据的实证分析-productivity and enterprise export behavior an empirical analysis based on chinas industrial enterprise data.docx

华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 II 万方数据 企业的异质性特征，结果表明，我国企业的出口主体、出口方式存在明显的二元特 征。从出口主体来看，私营、外资和港澳台资企业完成了我国绝大部分的出口，而 国有企业的出口比例最低；从出口方式来看，加工贸易在我国出口贸易中的比重大 大高于一般贸易。企业异质性分析还发现，出口企业的生产率、企业规模和人均工 资都高于非出口企业，这一结论适用于不同所有制、不同地区和不同行业的企业。 实证研究部分，本文用中国工业企业微观数据研究了生产率对企业出口的影响， 实证检验了企业的 “自我选择”效应，该部分的实证研究总共分为三部分：（1）基 于总体样本对扩展的企业出口模型进行回归，发现生产率对我国企业出口概率的影 响显著为负，即生产率越低的企业其出口概率越高，该结论被我国学者李春顶等称 为“生产率悖论”现象。（2）基于所有制视角的分样本回归结果显示，我国境内的 外资企业符合“自我选择”假说，但是其他企业都表现出“生产率悖论”的现象， 其中私营、港澳台资企业的“生产率悖论”现象最为严重，这可能与其高比例的加 工贸易有关。（3）不同地区的样本回归结果显示，我国东部、东北和中部地区的企 业出口都不符合“自我选择”假说，而西部地区的结论则与之相反。除生产率外， 前期的出口状态、企业规模和人均工资都是影响企业出口概率的重要因素，而前期 出口状态作为出口中沉没成本的代理变量，其系数的显著性表明沉没成本是影响企 业出口决策的重要因素。 本文还探讨了出口对企业生产率的影响，以检验我国企业的 “出口学习”效应， 该部分实证研究分为三部分：（1）总体样本的回归结果显示，出口会带来企业生产 率的短期增长，中长期内不会影响企业的生产率甚至会阻碍其生产率的增长，这表 明我国企业只存在短期的“出口学习”效应，而出口规模也只在短期内促进生产率 的增长。（2）分所有制的样本回归结果显示，私营、集体、外资和港澳台企业出口 后都经历了短暂的生产率增长过程，但是中长期来看出口将阻碍其生产率增长，而 国有企业则不存在 “出口???习”效应。同时出口规模只能提升私营出口企业的生产 率。（3）分地区样本的回归结果表明，东部地区企业无论是出口状态还是出口规模 都能促进其生产率增长，东北和东部地区企业只有当期的出口状态会影响其生产率 III 万方数据 的增长，而西部地区企业几乎不存在 “出口学习”效应。除出口变量外，人均工资、 企业的盈利情况都会影响企业的生产率增长。 最后本文基于前面的研究结论提出相应的政策建议。加快加工贸易的优化升级 步伐、改变宏观经济政策导向以保证内需和出口的协调发展、为企业营造良好的经 营环境、给予各种所有制企业公平的待遇以促进市场活力、增强企业的学习和自主 创新能力都是保证我国企业出口行为更加科学合理的途径。 关键词：生产率 异质性 自我选择 出口学习  PAGE 6 万方数据 Abstract Based on the new-new trade theory this dissertation investigates the mutual influence between productivity and firms‘ export from perspective of heterogeneous, and using China Industry Business Performance Data we have analyzed the ―Self-Selection‖ and ―Learn-by-Export‖ effects. The mutual influence between productivity and firms‘ export is an important content of enterprise heterogeneity model and the most forward direction of international trade. There are two approaches in the research of this area: the first one is ―Self-Selection‖ effect which is learning about productivity how to affect export decisions; The second one is ―Learn-by-Export‖ effect which is learning export how to affect productivity. Most of existing research has proved that the produ