FDI技术溢出影响因素区域差异.docVIP

FDI技术溢出影响因素区域差异 　　摘要：通过分解影响FDI技术溢出效应的主要因子，并使用中国省际工业面板数据，测度了这些因子在东中西部地区之间影响FDI技术溢出效应的差异性。结果表明：地区之间的外贸政策对FDI技术溢出效应的影响具有趋同性，而差异较大的是市场结构与技术吸收能力。中央政府应当进一步简政放权，给地方政府更多的引资决策权，而地方政府应当立足实情，优化现有的外资政策，以推动本土企业吸收外资先进技术，从整体上提升企业的技术水平。 　　关键词：FDI；技术溢出；区域差异 　　一、问题的提出 　　近年来，FDI技术溢出效应是国内学者研究的热点问题。因为中国是外资引进大国，外资对中国经济发展主要有两项功能：一是弥补建设资金的不足，表现为“经济功能”；二是通过转移技术，带动中国本土企业技术进步，表现为“技术功能”。在促进中国技术进步方面，除了直接转移技术外，更为重要的是外资对国内企业发生技术溢出效应。从对这方面的研究看，部分学者将讨论的重点放在FDI技术溢出渠道[1]、对经济增长的影响[2]以及产业间技术溢出的差异性等[3]。但是，在讨论FDI技术溢出效应的影响因素时，许多学者是选择整个行业或区域为研究对象，再将其影响因素加以分解，以论证每个因素对FDI技术溢出效应产生的影响。[4]对于中国来说，区域差异性比较明显[5]，不同地区之间，同一因素对FDI技术溢出效应的影响程度不同。因此，影响FDI技术溢出的因素在不同地区之间应加以综合研究，这样才能全面反映每个地区影响FDI技术溢出的重点因素有哪些？以及不同地区对这些因素的敏感程度。并以此为依据，在引资决策方面为政府提出相应建议。 　　二、文献回顾 　　当前，国内外研究FDI技术溢出效应的文献十分丰富。从学者们的研究范畴来看，讨论FDI技术溢出效应影响因素的观点居多。总体来看，影响FDI技术溢出效应的因素主要有三大类：即内外资企业间的技术差距、本土企业技术吸收能力以及行业特征。 　　技术差距方面，部分学者认为内外资企业之间技术差距越大，越有利于FDI发生技术溢出效应，将该观点称为“促进论”，主要代表有Findlay（1978）[6]、Wang Blomstrǒm （1992）[7]、Driffield （2001）[8]、严兵（2006）[9]等。另一部分学者却认为，内外资企业之间较大的技术差距将阻碍FDI技术溢出，将其称为“抑制论”，主要代表有Kokko（1994[10]，1996[11]）、GirmaWakelin（2001） [12]、陈涛涛（2003）[13]、黄静（2006）[14]等。介于“促进论”与“抑制论”之间还有一种观点认为，技术差距越大和越小均不利于FDI发生技术溢出效应，只有当这种差距保持在一定范围内才有利于技术溢出，如Perez（1997）[15]、Flores Jr（2000）[16]等，将其称为“模糊论”。 　　对于技术吸收能力来讲，部分学者将东道国的技术吸收能力解释为企业应用一项新技术的能力（Arrow， 1962 ）[17]，并认为那些吸收能力较低且对新技术吸收不够重视，在新技术方面投入较少的国家其产出也相对较小。Fagerberg（1988）[18]采用固定资产的形成规模与GDP的比例系数来反映，他认为，如果企业的技术吸收能力较强，这家企业就有能力将更多的固定资产投向该项目，从而获取更多FDI溢出的技术。从国内来看，杜健、顾华（2007） [19]研究认为，东道国企业的技术吸收能力主要同国内的技术投入与创新活动有密切的联系，东道国要想不断提高技术吸收能力，重点是要搞好技术投入与创新活动。 　　在行业特征方面，AkbarBride （2004）[20]通过对匈牙利的银行业研究后发现，对于转轨经济国家来说，以市场为导向的FDI有利于该国的长期发展，而以资源为导向的FDI不利于东道国企业技术进步和国民福利的增长。Holger Gorg Alexander Hijzen （2004）[21]认为，出口导向型企业更容易产生正面的溢出效应，而本地市场导向型企业则不但不会产生正的溢出效应，反而还会将本地企业挤出市场，或使其劳动生产率降低。Young（1998）[22]和Howitt（1999）[23]的研究发现，技术外溢效应受该行业中最为先进的企业所拥有的知识存量的影响。国内研究FDI技术溢出效应行业特征的主要代表有陈涛涛（2005）[24]、蒋殿春和张宇（2006）[25]等，他们将资本密集度 “行业集中度”、“行业开放程度”、“对外资企业进入形式的限制”以及“合资企业中外方所持比例”等视为影响FDI技术溢出的行业特征因素。 　　上述学者们的研究成果对我们全面理解影响FDI技术溢出效应的因素具有重要作用，但他们主要从单个因素出发来讨论在