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FDI与本国企业技术创新研究述评 　　摘要：文章对FDI与本国企业技术创新的相关研究进行了回顾和简要评论，FDI对本国企业技术创新的影响途径可以分为：示范和模仿，市场竞争，人员培训和流动，产业关联效应以及跨国公司与东道国的研发合作等，同时FDI与本国企业技术创新方面的实证研究结果表明，FDI产生了明显的研发促进效应，同时也提升了本国企业学习型的RD投资水平。 　　关键词：FDI；技术创新；研究述评 　　 　　一、 引言 　　 　　自从中国实行改革开放的政策以来，中国每年引进的外商直接投资以惊人的速度递增，到21世纪初，中国累计吸收的外商直接投资（FDI）相当于全部发展中国家累计吸收外资的三分之一。FDI不仅可以为东道国经济增长作出直接的贡献，更重要的是它们为本国企业技术进步提供了广阔的外部资源空间。实践也表明，通过这种技术引进的方式可以避免重复性的研发投入，以较低的成本获取世界先进的技术和研发管理的经验，迅速缩小引资国与世界发达国家的技术差距。因此，FDI与东道国企业技术创新的关系逐渐成为国内外研究的热点，本文拟对相关的研究进行综述和评价。 　　 　　二、 FDI对本国企业技术创新的作用机制 　　 　　现有文献主要从以下几个方面探讨FDI对本国技术创新关系的作用机制：（1）示范和模仿效应；（2）市场竞争效应；（3）人员培训和流动渠道；（4）产业关联效应；（5）跨国公司与东道国的研发合作。 　　1． 示范和模仿。示范效应是指跨国公司的子公司在东道国市场以其先进的组织和管理经验模式，优质的产品向东道国企业起着示范作用，从而刺激本土企业进行创新。外资企业对新产品的设计、开发新技术以及如何把握新产品的市场机会，为本土企业的模范提供了良好的对象。从理论上说，模仿相对于创新而言极大地降低成本，Mansfield（1981）研究了美国在化学、制药、电子和机械行业中所推出的48种产品创新的模仿成本，发现模仿成本平均为创新成本的65%。Girma（2001）发现在技术差距小于或等于10%内资企业中，随着行业内外资比例的增加，本国企业技术效率不断提升。Proenca和Fontoura（2002）考察了FDI对波兰企业技术创新的影响，研究发现内资企业通过模仿外资企业的新技术，可以有效发挥FDI对本国企业技术创新的促进效应。 　　2． 市场竞争效应。竞争效应是指跨国公司的子公司或母公司进入东道国市场，加剧了行业的竞争，国内企业要想保住市场份额、阻止利润的下降，就必须加大对新产品的研究与开发，人员培训，采用更加有效率的生产方式和管理方式。Grg and Greenaway（2004）指出，跨国公司的进入迫使国内企业降低X低效率，更快的采纳新技术，提高其生产率。尽管国内企业不能够直接使用外资企业的生产技术，但新产品的进入会迫使国内企业更有效的使用当前的技术以及更有效的生产，而且新产品的进入会增加一国可利用的潜在知识存量，通过技术扩散的方式影响到国内企业的技术进步和产品创新。Wang和Blomstrom（1992）通过构造一个理论模型，发现外资企业引进更多先进技术的决策与本地企业的学习性投资和竞争能力密切相关。由于本地市场的激烈竞争，促使本地企业学习性投资的增加，促进劳动生产率的提高；内外资企业技术差距的缩小，又会促使外资企业向东道国子公司转移技术，从而使本地企业获取溢出效应的空间进一步拓展。由于溢出促进了当地企业的技术进步，缩小了技术差距，从而减少了跨国公司子公司的准租金；跨国公司子公司为了维护其产品的技术比较优势，被迫引进或开发新技术，以恢复其市场份额和利润，结果导致新一轮的溢出，即所谓的溢出正反馈。 　　Boone（2000）分析了FDI带来的竞争效应，他通过集中分析不同的竞争模式，指出竞争压力可以不对称地降低企业的边际成本，提升技术创新效率。Bartelsman等（2004）的研究结果表明，外资企业人员变动率与内资企业的技术效率正相关。Aghion等人（2002）的研究表明英国的外资进入提高了国内企业的创新激励，英国企业不得不增加自己的研发应对日益激烈的竞争环境。 　　3．人员培训和流动渠道。人员流动效应是指人员，特别是科技人员、高级管理人员在跨国公司和本土企业之间的流动所带来的技术外溢效应。跨国公司会大量吸收本土的雇员，这些雇员在跨国公司里工作，他们可以接受跨国公司提供的较为科学先进的培训，学习与产品相关的先进技术和管理经验，随着这些人员回流到本土企业当中或是自主创业，会带动本土企业研发实力的提高。 　　在研究人员流动机制时，研究者通常把跨国公司相对于本土企业的薪水溢价，作为人员流动效应的证据。Fosfuri（2001），Glass and Saggi（2002）的研究发现，跨国公司通常会支付一个薪水的溢价来抑制优