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上海自贸区的贸易自由化与贸易便利化研究 　　内容摘要：本文着眼于上海自贸区，首先对贸易自由化和贸易便利化进行概念界定，通过引证国内外其他自贸区的发展经验，总结出它们对于上海自贸区发展的启示，最后结合上海自贸区的特点，对上海自贸区的贸易自由化、便利化发展提出合理化建议。 　　关键词：上海自贸区 贸易自由化 贸易便利化 　　贸易自由化和贸易便利化概述 　　（一）贸易自由化概述 　　所谓贸易自由化，指一个国家通过减少进口国外商品、服务过程中的种种限制，来优化进口流程，促进贸易便利的举措。通俗来说，就是降低甚至消除各种贸易壁垒，比如进口关税从较高水平逐步缩减抑或直接取消（祝佳音，2015）。通过加大贸易市场的包容性与开放性，来促进国与国、经济体与经济体之间的交易活动，从而提高全球资源配置的平衡性与合理性。 　　经济全球化愈演愈烈的今天，世界已然成为一个相互关联、彼此渗透的有机整体。而自由化正是贸易领域在经济全球化格局下的适应性形态。世界贸易紧密相连，国家经济独立的时代已经过去。在全球化的大背景下，主张由贸易保护主义过渡为贸易自由，由完全封闭的经济向开放经济转变的贸易自由化，成为一种必然。 　　贸易自由化发展是在经济全球化背景下的必然选择，而其最直接、最显著的经济影响在于推动世界贸易的大发展，促进世界市场的形成，这在很大程度上取决于国家之间、经济体内部贸易壁垒的多少与高低，以及贸易市场的准入度。而自由化的贸易原则，就有效地顾全了上述问题。 　　（二）贸易便利化概述 　　不同于贸易自由化，当前关于贸易便利化，尚未形成统一明确的概念界定。但从本质上来说，便利化与自由化并非截然二分的两个个体，它们是贸易领域的两种形态，有着千丝万缕的关联，它们从属于经济发展中的同一领域，共同推进世界贸易的发展。 　　从狭义上说，贸易便利化即指在跨境贸易中为实现相关文件的快速传递、或为港口货物提供物流支持，而制定的规章制度或采取的举措（程媛媛，2015）。同时，贸易便利化还延伸到更广阔的领域，比如业务环境和制度环境的透明度监测、海关活动的相关事宜、国内政策制度的制定和改革等。不难看出，相较于贸易自由化，便利化更注重从简化程序、统一标准、促进流程透明化等方面来减少进口限制、降低贸易壁垒，真正为国际贸易提供便利，从而推动世界贸易发展，促进世界市场的形成。 　　而在互联网技术迅猛发展的今天，贸易便利化的外延也得到极大的拓展。科技成为一种不容忽视的贸易力量，电子商务应用成为最具潜力的发展模式。它们为国际贸易注入一股新生力量，也为贸易便利化的实施提供了更有活力的环境。 　　国内外自贸区发展经验及其启示 　　（一）国内外自贸区的发展经验 　　1.中国香港地区自由贸易港的发展经验。若评选全世界最自由、最开放的贸易市场，毫无悬念是中国香港地区。香港的自由贸易港是全球公认、最具活力的金融市场，这也正是其享誉国内外的独特之处。众所周知，其他国家和地区，贸易自由似乎只针对于范围有限的特定区域，而香港地区的自由政策却在全港通用。其现行的自由贸易政策体系，正是以大力鼓励贸易自由化和贸易便利化为核心。政策上的引导，深化了活跃、开放的贸易市场氛围，而在这种氛围的影响下，香港地区的金融市场也形成了运营高效、监管到位、流通顺畅的良性发展模式。 　　香港的金融自由表现在以下三个方面――事实上它体现为不同情境下不同的市场应对策略。首先是完全不干预政策，这也是普遍性最强、应用最广泛的策略。一般情况下，香港地区对外汇兑换都采取此种方式――不干预、自由发展，因而形成了广阔且开放的外汇市场，几乎全球所有的国际大银行都地在香港设立分行。而在其处理的业务之中，有半数都是国际金融业务。其次是直接干预政策。这种策略主要用于应对关键性的金融活动，比如发钞银行的选定、发钞行为的具体落实，以及港币与美元及其他通用货币之间的联系汇率制等。最后是临时干预政策。这种临时的动态性，表明这种策略善于处理非常态的金融问题，比如金融市场的外汇管理、按揭率管制等，其目的在于维持金融市场的稳定。一旦市场秩序恢复，临时干预政策立即失效。 　　在不同的具体情境下，香港金融市场也在不同的应对策略中切换，这也正是其得以实现贸易自由和贸易便利的成功之道。 　　2.美国纽约港自贸区发展经验。美国是在经济政策方面最为开放、最具包容性的国家。美国社会常被比喻为自由发展的大熔炉，给予众多外来的人、事、物以平等发展的权利，将这种宽松落实到经济领域，则表现为贸易的极大自由化和便利化。在1934年颁布的《对外贸易区法案》中，美国政府对于自由贸易区的内涵、属性和职能等都做了明确的界定，这也为其后美国境内自贸区的快速稳步发展奠定了坚实的基础。 　　在贸易自由化和贸易便利化的建设方面，美国纽约港自贸区呈现出如下特点：首先它拥有更强