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关于慈溪家族制企业公司治理的创新研究 　　【摘要】 　　家族制企业是我国民营经济的主要模式，也是慈溪民营经济的主要组成部分。家族制企业的形成和发展和我国注重宗族传统的儒家文化有一定影响，当然也是人性中利己主义的一种表现。家族制企业也是目前世界范围内中小企业发展选择的主要模式。对慈溪家族制企业的研究，主要为向在市场经济条件下不断成长壮大的家族制企业向现代企业制度企业过渡找寻一条创新之路。而我市的方太公司就是这方面的引领者。 　　【关键词】 　　家族制企业 治理 研究 　　一、公司治理及家族制企业定义 　　公司治理是指诸多利益相关者的关系，主要包括股东、董事会、经理层的关系，这些利益关系决定企业的发展方向和业绩。公司治理讨论的基本问题，就是如何使企业的管理者在利用资本供给者提供的资产发挥资产用途的同时，承担起对资本供给者的责任。利用公司治理的结构和机制，明确不同公司利益相关者的权力、责任和影响，建立委托代理人之间激励兼容的制度安排，是提高企业战略决策能力，为投资者创造价值管理大前提。公司治理如同企业战略一样，是中国企业经营管理者普遍忽略的两个重要方面。 　　世界上有多种公司治理的模型，宽宏模型是常见于英美国家，倾向于以股东的权益来决定优先权。协调模型常见于欧洲大陆和日本，倾向于确认工作者、经理、供货商、顾客和小区的权益。两者在不同方面都有不同的竞争优势。宽宏模型鼓励激烈的创新及成本上竞争，协调模型则促进渐进式的创新和质量上比拼。 　　公司治理最重要的是董事与管理阶层如何建立治理关系，其最终目的是实现企业绩效最大化。 　　家族制企业定义：是一个以血缘关系为纽带，以家族成员为组织核心，直接或间接控制其所有权和经营权的企业世界。血缘、工作、所有权这三种元素，是构成家族企业的精髓。 　　所谓家族制企业，按美国哈佛大学教授、著名企业发展史专家钱德勒（A .Chandle）在其治理学名著《看得见的手》中下的定义是：“企业创始者及其最亲密的合伙人（和家族）一直享有大部分股权。他们与经理职员维持紧密的私人关系，且保存高阶层治理的主要决策权，特别是有关财务政策，资源分配和高阶职员的选拔方面。” 　　二、慈溪家族制企业概况和研究范围界定 　　慈溪民营企业大多数为家族制企业，在全市共20000余家企业中，家族制企业可占90%以上。在总数达18000余家的家族制企业中，又可分四种类型。 　　第一类是初创型家族企业。治理方式大都表现为个人创业、“夫妻店”、兄弟合伙等形式，规模较小，在慈溪家族制企业占大多数，比例约在65%以上。 　　第二类是纯家族型企业。治理者构成表现为家属加支属，以企业创始人为核心，创业者掌管大权，次要职位由家族成员担当。这类企业已经有了一定发展规模，约占慈溪家族制企业30%。 　　第三类是泛家族型企业。治理者构成主要表现为家族成员为核心加职业经理人员。这类企业所有权与经营权分离，企业规模进一步扩大，目前，慈溪家族制企业这类企业还不多，约占慈溪家族制企业总数的4%。比如贞观电器、宝基金属等。 　　第四类是现代家族型企业。经营者的选择，形成经营权的外化；股份制和股权激励制度的施行，形成所有权的外化。但作为家族企业，家族仍保持对所有权和经营权的尽对或相对控制。这时家族企业已完成了从狭义向广义的演化历程。这类企业约占慈溪家族制企业总数的1%。比如方太、沁园等。 　　慈溪的大部分初创型企业经过发展成长，大多数都会发展到具有一定规模的泛家族类型企业。泛家族型企业是慈溪家族制企业的核心力量，因此本文的研究就界定为泛家族型企业，以下所称的家族制企业主要就是指泛家族型企业。 　　三、慈溪家族制企业公司治理特征 　　（一）企业所有权或股权主要由家族成员控制 　　家族成员控制企业的所有权或股权表现为五种情况。第一种情况是，企业的初始所有权由单一创业者拥有，第二种情况是，企业的初始所有权由参与创业的兄弟姐妹或堂兄弟姐妹共同拥有，第三种情况是，企业的所有权由合资创业的具有血缘、姻缘和亲缘的家族成员共同控制，第四种情况是，家族创业者或家族企业与家族外其他创业者或企业共同合资创办企业时，由家族创业者或家族企业控股，第五种情况是，一些原来处于封闭状态的家族企业，迫于企业公开化或社会化的压力，把企业的部分股权转让给家族外的其他人或企业，从而形成家族企业产权多元化的格局，但这些股权已经多元化的家族企业的所有权仍然主要由家族成员控制着。不论哪种情况，企业的所有权仍然主要由家族成员共同控制是共同特点。 　　（二）所有权与经营权没有分离，管理权集中在家族手中 　　家族成员控制企业经营管理权主要分三种情况。一种情况是企业经营管理权有企业创业者控制，一种情况是企业经营管理权主要由有血缘关系的家族成员控制，另一种情况是企业经营管理权主要由有血缘关系的家庭成员和有亲缘、姻缘关系的家