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中国制造业自主创新效率的区域比较及影响因素分析 　　[摘 要]自主创新能力的不足限制了我国经济的发展,如何提高自主创新能力成为当前的研究热点。本文根据自主创新及效率分析的相关理论,运用数据包络模型分析方法,通过模仿CD函数分析各省市及区域的技术效率及各地区间的技术效率的差异,得出相关结论。 　　[关键词]制造业 创新效率 数据包络分析 影响因素 　　 　　作者简介:刘志迎(1964-),男,安徽霍山人,南京大学博士,合肥工业大学人文经济学院教授,硕士生导师,研究方向产业经济学;张丽丽(1985-)女,安徽合肥人,合肥工业大学产业经济学专业硕士,研究方向产业组织与企业发展。 　　 　　一、引言 　　 　　现今已进入知识经济时代,依靠资源、资本和劳动力为主导的传统发展模式正在转向依靠科技、知识和人才为主导的创新发展模式。创新决定一个区域能否实现经济的持续增长,以及何时、如何增长;区域创新能力成为区域经济获取国际竞争优势的决定性因素。如何提高区域自主创新能力成为当前我国经济首先需要解决的问题。近年来,许多学者都在区域创新效率方面提出了自己的见解。虞小芬、李卫正、池仁勇、施鸣永认为区域创新效率呈现由东向西逐渐下降的趋势,并用计量模型分析影响技术创新效率的因素。罗亚非、李敦响运用DEA对中部六省和京、沪、粤地区技术创新效率进行分析,得出中部地区技术效率相对较差的原因,提出中部地区应该合理投入结构,提高资源利用率来提高技术创新系统的创新效率。本文将利用DEA模型计算各地区的技术效率,并进一步分析技术效率的影响因素。 　　 　　二、数据包络分析与CCR模型 　　 　　数据包络分析(DEA) 由美国著名的运筹学家A.Charnes等创立的,这种方法包括产出DEA模型和投入DEA模型。前者是指在投入固定的前提下将产出尽量扩大,后者是指产出固定的前提下将投入尽量缩小,并且用产出最大扩大比例的倒数或投入最小缩小的比率来表示决策单元的相对效率。企业的技术效率可以通过两条途径来估计:基于投入技术效率(在一定产出下的最小投入与实际投入之比);基于产出技术效率(在一定的投入组合下,实际产出与最大产出之比)。以下简单说明本文用到的基于产出的技术效率。 　　假设实际生产点为A点,实际投入为OI,实际产出为AI,那么实际的生产效率为AI/OI。但利用技术效率可以生产EI,即在E点生产,并且最大的生产率水平为EI/OI。因此,在A点的技术效率即为实际的生产效率与最大的生产效率之比,即为(AI/OA)/(EI/OI)=AI/EI,亦即实际产出与最大产出之比。 　　以下简单介绍CCR模型。假设有n个部门或单位(称为决策单元),这n个决策单元是可比的。每个决策单元有m种类型的输入和s种类型的输出。 　　决策单元j记作DMUj,1=j=n 　　 Xij= DMUj对第i种输入的投入量,Xij0 　　 Yrj= DMUj对第r种输出的产出量, Yrj0 　　 Vi=第i种输入的一种度量 　　 Ur=第r种输出的一种度量 　　 (i=1,2,…,m, j=1,2,…,n, r=1,2,…,s) 　　记Xj=(X1j,X2j,…Xmj)Tj=1,2,…,n, 　　 Yj=( Y1j,Y2j,…Ysj)T j=1,2,…,n, 　　V=( V1, V2,…, Vm)T 　　u=(U1, U2,…,Us)T 　　Xj和Yj分别是DMUj输入向量和输出向量, j=1,2,…,n,均为已知数据;u和v分别是m种投入和s种输出对应的权向量,是变量。分式规划(其中x0 = Xj0,y0 = Y j0 , 1≤j0≤n. 　　 　　三、我国区域创新效率的比较 　　 　　本文根据自主创新活动的一般规律和特征,考虑数据的可得性,建立从研发投入、研发成果两个角度反映自主创新能力总体情况的综合评价指标体系。 　　研发投入与研发成果是直接反映自主创新能力的核心指标,选取研发人员、研发经费、研发项目数、消化吸收费用来衡量研发投入;新产品的销售收入、新产品出口收入与发明专利的拥有量来衡量研发成果。自主创新并不排斥学习国外技术,引进国外技术能反映我国这样的发展中国家参与国际技术活动、利用全球资源的情况。而且引进技术只有与消化、吸收和再次创新相结合,才能很快摆脱对技术引进的依赖,形成自主创新能力。因而,消化吸收费用支出可以作为研发投入的重要组成部分。 　　利用《大中型工业企业自主创新统计资料2006》中的数据计算,并得出:技术效率达到1的有北京、天津、吉林、福建、上海、湖南、广东、广西、海南、重庆、青海11个省市及地区,这些地区可被看作技术有效率,处于生产前沿面;技术效率在0.6到1范围之内(不包括1)内的有内蒙古、辽宁、浙江、江苏、山东、湖北、