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中国经济转型期的奥肯悖论实证分析 　　摘要：奥肯定理表明：与潜在增长率相比，高产出增长伴随着失业率的降低，低产出增长伴随着失业率的上升。根据1978年以来中国对外公布的宏观数据进行奥肯模型检验，认为奥肯定理在中国短期内失灵，主要原因在于我国奥肯定理的前提条件还不完全具备，以及中外失业统计指标范围及计算上的差异等因素，但应用发展的眼光看待奥肯定理，从长期来看，其基本思想在中国仍然是成立的。所以要坚持市场经济改革的方向，加快经济结构调整，促使“二元经济”向“一元经济”转变；要把产业结构的优化升级作为今后转变发展方式和扩大劳动力就业的突破口来抓。同时进一步完善国民经济统计制度，完善统计指标，使失业统计的口径与经济增长统计的口径相一致。 　　关键词：奥肯定理；短期失灵；假设条件；经济增长率；失业率 　　中图分类号：F240　文献标识码：A　文章编号：1001―8204(2011)03―0081―04 　　 　　一、奥肯定理抑或奥肯悖论 　　 　　20世纪60年代，美国经济学家阿瑟?奥肯在详细分析美国1947―1960年55个季度的失业与GDP的变动资料后，得出了经济增长率与失业率之间存在负相关关系的结论，并认为，失业率每高于自然失业率(即充分就业时的失业率)1个百分点，实际GDP增长率将低于潜在GDP(即充分就业时的GDP)增长率2个百分点左右。或者说，实际GDP相对潜在GDP每下降2％，失业率就会上升1％。这个结论被后人称之为“奥肯定理”。 　　理论上讲，一国的经济增长是人力资源、自然资源、资本构成和技术进步等多种因素综合作用的结果。一般来说，加快经济增长会投入更多劳动资源，吸收更多劳动力就业，从而会降低失业率。但改革开放以来中国的情况则是在经济持续高速增长的同时，却并未带来就业的相应增长，或者说失业率并未由于经济的高增长率而相应下降。这种现象引起了我国学者对奥肯定理在中国适用性问题的争论，从目前研究现状看，主要有否定和肯定两种截然不同的观点。 　　对奥肯定理持否定观点的学者虽然意见有分歧，但都可称为“奥肯悖论”。如常云昆等(2004)认为，由于中国存在着大量的隐性失业者(即无效就业)，有效就业率小于1，因此奥肯定理在中国是失效的。吴宏洛(2003)则主要从中国经济转轨时期的诸多方面分析了导致奥肯定理“失灵”的原因。夏静、刘建国(2005)也认为，奥肯定理在我国失灵，当前失业率的不断增加，是我国经济体制改革过程中劳动者和企业之间关系的重新调整、企业内部隐性失业显性化、公开化和社会化的必然结果。 　　肯定奥肯定理的学者则认为，由于中外失业率指标统计标准和口径上的差异，使其在国与国之间进行直接比较受到了限制，此外其他一些因素也会导致奥肯定理在中国存在一定偏差，但这并不能否定整体上中国经济增长与就业增长相关关系的存在，奥肯定理仍适用于分析中国经济。龚玉泉和袁志刚(2003)通过对有效就业量的分析，认为当经济增长带来有效劳动需求量增加时，名义就业人员数不一定随之增加，而是表现为企业对冗员的充分利用，于是就形成了“名义就业量下降中的有效就业增长”，并指出加快经济增长对解决就业问题的重要性和迫切性。周游、秦向东(2006)认为奥肯定理在中国并没有失去它的经济规律性，根据校正后的数据得出，当年实际GDP增长率比潜在GDP增长率每快1％时，年末失业率下降0.19％。李俊锋等(2005)则从有效就业的角度出发，通过建立奥肯模型，得出了我国同样存在经济增长与就业增长互动机制的结论。孙立还引入就业人口指数，对奥肯定理进行了拓展，认为经过拓展的奥肯模型充分解释了隐性失业和产出之间的关系，并得出了相应的拓展奥肯系数。 　　我们认为，经济增长率与就业率是关系民生的重大问题，尤其对于当前中国既要加快经济的快速增长，又要扩大就业，处理好这二者的关系显得尤为重要。 　　 　　二、奥肯定理的深度解读 　　 　　(一)对基本公式及内容的解读 　　奥肯定理解释的是失业与经济增长之间的关系，这种关系可用以下公式表示： 　　式中，Y为实际GDP，Y为潜在GDP，u为实际失业率，u为自然失业率，a为大于零的参数，表示失业率变动1％造成该国GDP变动的百分数。将该公式进一步变形为u=u-(Y-Y)／aY，由于a和u一般为常数，实际失业率u便由实际GDP与潜在GDP的差额(即产出缺口)来决定。所以，实现经济增长是解决失业问题的根本出路。 　　在上述失业与经济增长的关系中，潜在GDP是一个重要概念，它是指在保持价格相对稳定的情况下，一国经济所生产的最大产值。在上式中奥肯把失业率作为一个变量，代表由于资源闲置而对产出额的一切影响，将求出的失业率对自然失业率的偏差对产出量的损失再加上已达到的实际产出额，便是潜在GDP。潜在GDP也称充分就业GDP。所