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中国专利权质押制度存在的问题及其完善 　　摘要：研究中国现行专利权质押担保制度存在的妨碍专利权质押担保功能实现的关键问题：限制出质专利权的许可实施、转让，质权人对出质专利权的实施、许可实施、转让情况缺乏知情权，质权人对基于实施、许可实施、转让产生的收益缺乏相应的控制权。在此基础上，提出了解决问题的思路和具体措施：赋予出质人对出质专利权享有转让、实施、许可实施的权利，赋予质权人对出质专利权的实施、许可实施、转让享有知情权并对因此产生的收益享有一定程度的控制权。通过上述政策调整，将进一步完善我国鼓励企业技术创新的知识产权信用担保制度。 　　关键词：专利权质押；知情权；控制权 　　中图分类号：D923.42 　　文献标识码：A 　　 　　1 问题的提出 　　 　　1995年10月1日，《中华人民共和国担保法》生效，为专利权质押担保提供了法律制度基础。近几年，为了促进专利技术的产业化，一些地方在《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国专利法》的基础上又出台了促进专利权质押贷款的融资政策。在地方政府的大力推动下，出现了诸如山东烟台龙源电力技术有限公司、北京科净源环宇科技发展有限公司、湖南八方药业有限公司等专利权质押贷款的经典案例。然而，这些只不过是一些个案。实践中专利权质押的案例还不多，远未成为企业融资的主要方式，也与政策制订者预期的目标相去甚远。目前，促进知识产权质押融资已成为国家政策，2005年发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006―2020)》明确提出要“实施促进创新创业的金融政策，建立健全鼓励中小企业技术创新的知识产权信用担保制度”。本文试图揭示专利权质押担保存在的困境，研究现有专利权质押担保制度存在的问题及其完善，以期为我国知识产权信用担保制度的建立和完善提供政策建议。 　　 　　2　专利权质押担保困难的根本原因 　　 　　和传统财产的质押担保相比，政策对专利权质押担保引导和规范的力度要大得多。然而，其结果却事与愿违。其根本原因在于专利权具有一些影响专利权质押担保的不同于传统财产的价值特点。 　　 　　2.1　专利权价值量难于评估 　　专利权价值量主要由法律、技术、经济等因素决定。法律因素主要包括专利权的类型、专利权保护范围的大小、专利权的法律状态以及专利权的实施状况；技术因素主要包括专利技术的成熟度、专利技术创造性的大小、专利技术所属技术领域和行业；经济因素主要包括成本因素、市场因素、风险因素。除了三大主要因素外，还有一些其他因素影响着专利权的价值量。这其中，每一个具体因素的评价都存在难度和风险。 　　由于专利权难于评估，加上这种垄断性权利的价值表现为现实或者潜在的盈利能力，因而就具体的专利权质押担保而言，专利权的价值不过是出质人、质权人的预期值。因而设立专利权质押担保时，出质人、质权人商定以某一专利权能担保多大数额的债权时，实际上是以出质人、质权人或第三人(如无形资产评估机构)的预期价值为基础。而由于专利权难于评估，出质专利权价值的预期值与实际情况的背离可能导致质权人的债权未能获得充足的担保或者出质人对其债务担保过度。因此，专利权价值难于评估的特点直接制约了当事人利用专利权作为担保手段的动机。 　　 　　2.2　专利权价值的不断衰减性 　　在影响专利权价值的具体因素中，绝大部分都不是常量而是变量，都是时间函数的因变量。受法律、技术、经济因素中诸多变量的影响，尤其是专利技术产品市场的变化、技术的进步及相关技术的成熟、经济形势的变化和专利权有效期的变化，专利权的价值量本身就是不确定的。而从一个较长的阶段来看，专利权价值量的不确定性的总体趋势表现为其价值量不断递减。这是由专利权的时间性以及技术进步的总趋势所决定的。 　　就担保而言，一旦其所担保的主合同债权未获清偿，则债权人可就担保标的物折价或者拍卖、变卖的价款优先受偿。因而，如果担保标的物要对主合同债权的清偿起到担保作用，那么其价值就必须相对确定，不能随着时间的变化而有较大的变化。但专利权的价值却恰恰不具备这一点，而是随着时间的推移不断衰减。这也在一定程度上制约了当事人接受专利权作为质押担保。 　　 　　2.3　专利权价值实现的不确定性 　　与其他质权标的不同，专利权的价值主要表现为一种基于垄断而形成的现实或者潜在的盈利能力。这种基于垄断的现实或者潜在的盈利能力必须通过中间环节才能转化成具体的价值，即主要通过转让、实施、许可实施而获得收益。就专利权本身而言，不通过转让、实施、许可实施等环节是不会自动产生经济价值的。专利权之所以能作为质权标的就在于其转让、实施、许可实施而获得收益的经济价值，而不在其他。然而，专利权能否实施或者许可实施，取决于专利技术本身的先进性、成熟性、市场前景，与其他技术、产品的兼容性，以及专利权人