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从制度视角探讨赶超型国家经济发展面临的问题 　　［摘 要］20世纪以来，许多发展中国家在现代化的推进过程中以“赶超”为核心理念，制定了“赶超战略”。然而近一个世纪现代化进程的实践中我们看到：同样的战略却只在少数国家取得了成功。本文从经济制度的视角观察，发现少数赶超战略成功的国家在产权制度、职能机构设置以及公共管理效率方面的成就恰恰是大多数赶超国家所面临的问题。 　　［关键词］赶超战略 后发优势 制度匮乏 　　［中图分类号］F2 ［文献标识码］A ［文章编号］1009－5489(2008)02－96－01 　　 　　任何一个发展中国家都有摆脱落后经济状态、提高经济和社会发展水平、并在国际竞争中立于不败之地的内在要求。20世纪以来，许多发展中国家在现代化的进程中以“赶超”为核心理念，制定了“赶超战略”。然而近一个世纪现代化进程的实践中我们看到：只有极少数的后进国取得了一定的成功，同时也代价沉重。 　　 　　一、合理教育回报制度的缺乏对人力资本存量的影响 　　 　　赶超型经济的特征是具有较高的人力资本存量和物质资本投资率。而较高的人力资本存量同样是投资形成的。对于以赶超为目标的发展中国家来说，能否有效利用外部资源，在很大程度上依赖本国的人力资本存量，只有人力资本水平达到一定程度，才能有效吸收外国先进技术并将其转化为自生的技术能力。因此，人力资本投资是经济赶超的前提。 　　提高一国人力资本存量的唯一方法就是普及教育。但是普及教育是经济赶超的必要条件而非充分条件，当保证人力资本投资活动获得较高回报的制度或政策不存在时，教育促进增长、增长进一步刺激教育投资的良性循环无法形成。 　　如在发展初期，拉美一些发展中国家人力资本水平较高，但这些国家由于缺乏合理的教育回报制度，人均收入不升反降，人才外流的现象非常严重。智利的中学入学率在1960年、1970年和1985年与中国香港都是大致相同的；阿根廷和乌拉圭在1960年的中学入学率与新加坡、意大利相当，甚至超过了西班牙、葡萄牙、韩国、马来西亚、泰国以及中国香港。然而，拉美这些国家经济发展的绩效却远不及东亚国家(地区)。 　　与拉美发展中国家相比，作为“亚洲四小龙”的韩国在50―70年代也是是典型的人才外流国，90%左右的留学生学成不归。70年代时，发展科学技术成了韩国当务之急。科技人才的供不应求使韩国政府开始了人才的开发，制定并实施了吸引人才回归的政策：通过严格标准，少而精地引进人才并通过法律保护，创造吸引人才回国的社会环境；增加科技投入，政府加强了科技英才教育，大量吸收和使用海外韩侨科技人才，大大促进了人才的回归。韩国采取发展教育、科研措施带动人才回流政策，另外，还积极鼓励民间创办研究所，90年代初韩国这种研究所已有1000多个，这对海外人才的安置起了重要作用。同时，良好的教育回报制度为韩国吸引了大批高素质人才，为成功实现经济的赶超奠定了坚实基础。 　　因此，只有在基础制度质量高的国家，教育才能推动经济增长。而在基础制度质量差的国家，教育投资的社会回报率很低原因主要有两点：1．腐败无能的政府无力实施有效的人力资本投资；2．也是更为重要的一点，这些地区的制度环境根本无法有效地利用已有的人力资源。 　　 　　二、缺乏完善经济制度对物质资本投资的影响 　　 　　不论物质资本投资还是人力资本投资都不是在制度真空条件下进行的，企业家的投资愿望在很大程度上依赖于一国制度和政策。当产权制度缺乏时，企业家必须花费额外的资源用于保护其投资；在对外贸易壁垒和繁琐的国内贸易规制下，可供企业家选择的生产设备极为有限，相应的投入品及配套设施的获得也很成问题，导致投资率相应降低；而基础设施的完善程度可被视作政府公共政策效率或是制度质量高低的标志，缺乏电力、能源等基础配置，企业很难获得高回报率。经验性调查发现，设备投资的回报率随着制度质量以及贸易自由度的提高而增加，而在制度质量较差或是封闭型经济中设备投资的回报率则较小。 　　日本的基础设施在战后曾一度处于极其落后的状态。联合国一调查团1956年去日考察后作出了以下结论：日本道路状况之差令人难以相信，在工业国中，还没有任何一个国家像日本这样不重视道路网的建设。此后，日本相继出台了一系列道路建设法规。在1959年开始的第二次道路建设5年计划中，又加大了对道路的投资。日本还通过制定目的税制度、财政投融资制度和城市规划税制度，使战后用于基础建设的资金一直保持在国民生产总值的7―8%的高水平，一举摆脱了基础设施落后的局面，为以后吸引大量投资，实现经济的赶超提供了必要条件。 　　由此可见，发展，尤其是赶超型发展必须建立在高质量的“制度安排”之上。可以说，“资本匮乏”这一制约经济起飞的主要因素，其根源是“制度匮乏”，即发展中国家缺乏刺激本国居民进行