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企业社会资本与技术创新关系的理论研究述评 　　摘要：文章分别阐述了企业与供应商、客户、竞争对手、政府、大学和科研机构之间的社会资本对技术创新的影响，以及有关社会资本与技术创新的综合研究，并指出现有理论存在的不足。 　　关键词：社会资本；技术创新；研究述评 　　 　　一、 企业技术创新范式的转变与社会资本理论的兴起 　　 　　自熊彼特（1912）首次提出创新理论以来，技术创新的模式先后经历了线性模式、同步耦合模式、相互作用模式，并朝着系统观的模式发展。技术的发展和环境的不确定性，使得技术创新日益成为一种复杂性活动，单个企业很难独自完成越来越复杂的创新活动，因而寻求合作创新。欧共体创新调查显示，只有很少的企业或组织单独进行创新，大部分的创新项目是由多个组织共同协作完成的。今天也没有哪一家企业像20世纪70年代到80年代初期的IBM和ATT公司那样，对所有相关领域的学科进行研究（Iansiti，1997）。 　　在日趋复杂的社会大系统中，任何企业都不是一个封闭的子系统，而是一个与社会系统不断进行信息、知识、能量等资源交换的开放系统。在现阶段，企业技术创新能力提高的一个先决条件是提高企业内部的技术积累和技术开发的能力；另一个条件就是要充分利用企业的外部环境，要不断加强与大学、科研院所、咨询机构、甚至是竞争对手的技术合作。而要做到这一点，关键取决于企业是否具有良好的社会资本。社会资本是指行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力（边燕杰，2000）。如果一个组织网络能够实现团结协作和友好合作，社会资本的“存量”就会不断增加，从而提高资源的配置效率。因此，要提高我国企业和国家的技术创新能力，知识的创造和获得、智力资本的形成和企业之间的技术合作部是不可缺少的。而要达到这些要求，社会资本的作用不可低估。 　　 　　二、 企业社会资本各维度与技术创新的分类研究回顾 　　 　　Fountain（2000）认为企业外部的社会资本是一种多方向的联系水平，可分为与各企业之间的横向联系、与供应商之间的纵向联系以及与其他外部群体组织的联系几个部分。一些国内学者将社会资本分为纵向、横向和社会关系资本三个维度来测量，其中纵向关系资本指企业与客户和供应商之间的关系；横向关系资本指的是企业与竞争对手和其他企业之间的关系；社会关系资本是指企业与大学、科研机构、政府、金融机构等外部组织之间的关系（陈劲和李飞宇，2001；张方华，2004）。 　　1． 与供应商之间的社会资本――共同参与开发。美国麻省理工大学斯隆管理学院的教授希普尔（Hippel，1988）在《技术创新的源泉》一书中提出了“供应商是一种创新的职能源”的思想，认为供应商作为创新的重要源泉之一。Imai及其同伴（1985）通过对5家日本的电器、成像设备和汽车企业在新产品开发中的供应商与生产商关系的详细研究后证实，与供应商建立反复的、持久的联系能够有效地提高技术创新的速度，并且有助于建立更富弹性的产品开发流程。如果供应商在产品开发的早期就介入新产品的开发过程，通过它们之间反复的信息交流可以加快新产品的开发。 　　通过分析日本和美国的买方――供应商关系研究的大量文献发现，以前的研究大都集中在零部件购买和交付到工厂的传统商业关系，例如研究准时制造的条件（Cusumano，1988；Blenkhorn and Noori，1990；Smitka，1991）。但是现在越来越多的证据表明供应商网络的最重要贡献是在新产品开发阶段和技术创新上（Clark，1989；Dyer and Ouchi，1993）。Clark（1989）认为在供应商网络中的工程能力让制造商从供应商的技术诀窍中获益，从而减少开发时间。Ragatz等（1997）发现一些关于成本、质量和减少开发时间方面的有利证据。Wasti和Liker（1997）总结出供应商参与同产品改进和制造商的制造能力正相关，并且降低制造商的制造成本。 　　2． 与客户之间的社会资本――市场与技术的融合。用户是新思想的重要源泉，持续的渐近创新经常是通过顾客与供应商之间的相互作用而产生的（Von Hippel，1988）。Day（2000）认为与最有价值顾客的维持关系与发展良好关系的能力，是企业长久维持竞争优势的基础。Parkinson S.T.（1982）通过研究，提出企业应该同那些有创造力的用户保持联系，因为他们是用户的代表，他们所提出的高质量、高可靠性正是对产品设计的要求。Rothwell和Gardiner（1985）认为：“苛刻的顾客在鼓励创新中扮演着十分重要而积极的角色”。因为新产品的开发需要从不同技术领域的专业知识的整合和组合，所以通过与客户的良好关系获取知识有利于新产品的开发（Kogut；Zander，1992）。Yli-Ren