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关于高校科技成果转化中成果所有权改革探索研究 　　摘要：2015年8月，国家《促进科技成果转化法》新修订出台，实现了科技成果处置权、收益权和分配权等“三权”改革的重大突破。但是，由于高校体制机制限制，高校科技成果转化全链条不能完全打通。因此，为了打通高校科技成果转化链条，调动高校及科研人员转化的积极性，本文探索提出对高校科技成果的所有权实施改革。 　　关键词：科技成果；所有权；改革 　　中图分类号：G644 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）022-0000-02 　　2015年8月，《中华人民共和国促进科技成果转化法》（简称《成果转化法》）新修订出台，这是成果转化法颁布实施近二十年来的第一次重要修改。最为重要的是，本次修订实现了高校科技成果转化中成果处置权、收益权和分配权等“三权”改革的重大突破，对于推动高校开展科技成果转化起到了重要推动作用。但是，由于高校科技成果作为国有资产的属性，实践中高校科技成果转化全链条不能完全打通，成果转化依然存在体制机制障碍。因此，为了全面打通高校科技成果转化链条，真正调动高校及科研人员转化的积极性，本文重点将对高校科技成果转化中成果所有权改革提出一些探索性的研究。 　　一、高校科技成果转化中存在的体制机制障碍 　　从法理上看，科技成果权属包括了所有权、处置权、收益权和分配权。国家或政府拥有科技成果所有权以及由其衍生出来的处理权、收益权、分配权，但国家或政府缺乏转化的能力与动力；高校和成果完成人具有转化的能力和动力，却由于缺乏真正所有权而无法进行转化，大量成果在等待复杂繁琐审批流程中不断丧失转化价值。由于科技成果转化体制机制限制，高校科技成果上所有权、处置权、收益权和分配权等“四大权属”未能理顺，导致大量科技成果无法转化价值并形成现实生产力。 　　第一，高校即使拥有成果所有权、使用权、处置权、收益权，转化积极性仍有待进一步提高。《中华人民共和国科技进步法》第二十条、第二十一条明确规定，政府资助研究中的管理和承担单位对其研究成果享有知识产权，这意味着国家将财政资金项目形成的成果所有权授权给项目承担者，但这项成果所有权授权改革并不彻底。由于高校资产国有性质，科技成果所有权下放到单位，实质上并未改变政府资助形成的成果所有权。高校受体制机制束缚及成果转化活动本身存在的各种风险影响，往往导致转化积极性并不高，或者大量流于私下交易，不能调动科技人员转化积极性。科技成果国有资产属性与科研人员个人转化需求的矛盾仍是科技成果转化难的瓶颈。 　　第二，科技成果直接贡献的科研人员未取得成果所有权的情况下，难以开展成果转化。目前，从国家到地方十分注重从法律层面激发和保护科技人员成果转化的活力。新修订的《成果转化法》第十九条赋予成果完成团队或完成人一定的成果使用、处置和收益权，但由于受到“不变更科技成果权属”的限制，科技人员无法获取成果所有权，不能作为成果权利主体对外实施转化活动，且科技人员对成果转化中涉及单位财产和国有资产处置存在很大顾虑，担心一旦做大做强会引发国有资产管理的风险。 　　第三，科技成果转化离不开成果完成人的直接贡献，高校的科技成果转化需要成果完成人的参与和配合。科技成果是智力要素高度密集的隐性成果，其转化的绝窍与关键之处往往掌握在成果完成人的头脑中，加上成果从实验室到真正商品化、产业化的过程，需要根据小试、中试等各种情况进行二次开发，没有成果完成人的密切配合，高校空有所有权，也缺乏相应能力进行转化和产业化。 　　二、高校科技成果转化中成果所有权改革的制度设计 　　科技成果作为无形资产，不同于有形资产。技术类无形资产的价值有很强的时效性，如果不及时转化，一旦被迅速发展的新成果取代，其价值就会迅速降低甚至完全失去。对于科技成果而言，实际上就是“一天不转化，天天在贬值，直到最终贬值为零”。可见，科技成果不转化并长期搁置将导致显而易见的巨大浪费，不但是一种隐性的国有资产流失，而且丧失科技创新与市场竞争的主动权。如果可以在一定程度上放开科技成果所有权，就有可能让科技成果中的国有资产存量得到实质上的保值增值。科技成果所有权改革的关键是要平衡国家利益、集体利益和个人利益，是要在三者间找到一个平衡点。关于科技成果所有权的改革，目前湖北省、吉林省等已经积极探索进行了相关规定。如湖北省出台的《高校院所科技成果转化资产处置与收益分配实施细则》（鄂财教发〔2014〕57号）中就规定，按照“荣誉权归高校院所，知识产权归属研发团队”的原则，授予研发团队科技成果知识产权。 　　因此，在坚持国家与单位、个人三者利益平衡和互利共赢的原则下，笔者建议在国家或各省市的政策中积极探索实施高校科技成果所有权体制机制改革，具体为“在一定条件下分阶段将科技成果所有权授予高校或成果完成人”的突破，并进行