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刑事程序性上诉若干问题研究 　　作者简介： 宋跃（1961-），男，浙江平湖人，浙江省海盐县人民检察院检察长； 杨杰辉（1978-），男，江西高安人，浙江工业大学法学院副教授，法学博士。刑事程序性上诉的若干问题研究 　　摘 要：程序性上诉是一种重要的程序制裁与救济机制，主要包括程序性上诉的模式、程序性上诉的提起、程序性上诉的审理程序、程序性上诉的裁判方式等方面的内容。程序性上诉有三种模式，其中二审实行事实与法律审之事后审、三审实行法律审之事后审是较为普遍采用的模式；程序性上诉提起的基本要求是必须明确上诉理由，但该要求需与辩护制度衔接起来，否则会变相地剥夺当事人的上诉权；程序性上诉审以上诉理由为审判对象，以庭审笔录为调查基础，以开庭审理为原则；发回重审是主要的程序性裁判方式，但只有严重影响程序公正和实体公正的程序错误，才会导致发回重审。 　　 关键词：程序性上诉；上诉模式；上诉理由；上诉审构造；发回重审 　　 　　 中图分类号：DF73文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2014.02.05 　　 　　 上诉是指针对下级法院尚未生效的裁判，请求上级法院予以救济和纠错的活动。根据上诉对象的不同，上诉可以分为实体性上诉和程序性上诉两种，实体性上诉主要是针对事实认定和实体法律适用的上诉，程序性上诉主要是针对程序问题的上诉。其中针对事实认定的上诉又可以称为事实性上诉，针对实体法律适用和针对程序问题的上诉又可以称为法律性上诉。程序性上诉是一种重要的程序制裁与救济机制，它对于维护程序的公正性、实现程序的独立价值具有重要作用。但长期以来，由于受“重实体轻程序”观念的影响，我国没有设立独立的程序性上诉制度，程序性上诉依附于实体性上诉，我国对上诉问题的关注也主要集中于实体性上诉，程序性上诉则基本被忽视。2012年《刑事诉讼法》虽然仍然没有设立独立的程序性上诉制度，但该法通过设立程序违法的制裁与救济机制来加强程序独立价值实现的精神却是非常明显的比如设立非法证据排除的裁判机制、将程序违法列为再审的情形等，都体现了这一精神。 ，在此背景下，有必要展开对程序性上诉问题的专门研究。 　　 一、 程序性上诉的模式程序性上诉的模式与审级制度和上诉审的构造密切相关。审级制度主要涉及到上诉的机会次数问题，也就是对于未生效的裁判，可以提出几次上诉的问题。目前主要存在一审终审、两审终审、三审终审等几种不同的审级制度，其中三审终审是一种适用较为广泛的审级制度［1］。上诉审的构造主要涉及到上诉审的审理方式问题，具体包括复审、续审、事后审三种方式，复审即对案件的重复审理，是指上诉法院的审理不受一审裁判的限制，而是将自己作为第一审审理主体对案件进行重新审理，复审可以广泛地调查事实和证据，它既需要重新调查一审已经调查过的事实和证据，又需要调查新的事实和证据，其功能不在于审查一审裁判是否正确，而在于重新审查事实，因此它实际上属于第二个一审。续审即对案件的继续审理，是指上诉法院在一审裁判的基础上，接着一审对案件继续审判，一审所进行的诉讼行为对上诉审仍然有效，一审调查过的事实和证据上诉审无需再次调查，上诉审只调查一审未调查过的新的事实和证据。事后审即事后审查一审裁判，是指上诉法院完全以一审裁判调查的事实和证据为基础，审查一审裁判是否正确，它不得再次调查一审的事实和证据，也不得接受新的事实和证据。根据审查的内容不同，事后审又可以分为事实与法律审之事后审、法律审之事后审两种类型，前一种类型既审查原判认定的事实又审查原判适用的法律和程序，而后一种类型只能审查原判适用的法律和程序，不再审查事实［2］。采用何种审查方式，主要取决于针对什么问题提出上诉，针对事实问题上诉的，可以采用上述三种方式中的任何一种，而针对法律适用、程序问题上诉的，则只能采用事后审的方式。从世界范围来看，许多国家和地区在审级制度上都存在明显的共性，即普遍都采用了三审终审的审级制度［1］540,但是在上诉审的构造上，却存在差异，不同审级的构造不尽相同，根据这些差异，可以将程序性上诉归纳为三种不同的模式：第一种是二审、三审均实行事后审，并且均实行的是法律审之事后审的模式。在这种模式中，原则上只能对一审裁判的法律适用和程序问题提出上诉，而不能对事实问题提出上诉，上诉法院原则上只能依据一审裁判所认定的事实为基础对一审裁判的法律适用和程序进行审查，而不能重新审查事实，不管是依据新的证据还是依据一审已有的证据。这种模式主要为美国、英国等国家所采用［1］597。第二种是二审、三审均实行事后审，但二审实行的是事实与法律审之事后审，三审实行的是法律审之事后审的模式。在这种模式中，可以对一审认定的事实、适用的法律、程序问题提出二审上诉，但原则上只能依据一审中已出示的证据而不能依据新的证据