海特高新：董事会关于公司内部控制的自我评价报告 -0-2.docVIP

四川海特高新技术股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 四川海特高新技术股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告 四川海特高新技术股份有限公司（下称“公司”）为规范公司经营管理，控制风险， 保证经营业务活动的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）和其他有关法律、法规和规章制度，结合公 司自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度 体系，并不断地及时补充、修改和完善，使公司的内部控制制度不断趋于完善，并在实际工 作中严格遵循。公司内部控制具备较高的完整性、合理性和有效性。 现将公司2009年度内部控制的基本情况介绍如下： 一、公司基本概况 公司前身为四川海特高新技术公司，1992 年 10 月经四川省工商行政管理局批准成立， 登记为集体所有制，注册资金 50 万元，1997 年 10 月经四川省工商行政管理局批准注册资 金变更为 450 万元。1999 年 7 月经四川省科委《关于四川海特高新技术公司改制申请的批 复》[川科委成(1999)13 号]文批准，四川海特高新技术公司进行产权界定，明晰产权后与 四川省科委发明协会脱离挂靠关系并改制为有限责任公司，注册资本 1000 万元。2000 年 9 月 30 日经四川省人民政府《关于设立四川海特高新技术股份有限公司的批复》[川府函 (2000)291 号]批准，同意四川海特高新技术有限公司整体变更为四川海特高新技术股份有 限公司，发起人为四川海特高新技术有限公司的原全体股东，即李再春、王万和、李飚、郑 超、刘生会、李刚六人。2000 年 11 月经四川省工商行政管理局批准登记注册，注册资本 万元。 根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]105 号文核准，本公司于 2004 年 7 月 6 日公开发行 2,400 万股人民币普通股（A 股）股票，并于 2004 年 7 月 21 日在深圳证券交易 所中小企业板块上市交易，股票代码 002023。 2005 年 5 月，公司以资本公积转增股本，每 10 股转增 5 股，变更后注册资本为 11758.72 万元。 2005 年 8 月，公司 A 股股权分置改革方案经 2005 年第二次临时股东大会审议通过，方 案为股份变更登记日登记在册的全体流通股股东每持有 1 股流通股股票将获得非流通股股 东支付的 0.38 股股票对价，非流通股东共支付对价 1368 万股，股权分置改革方案已于 2005 1 四川海特高新技术股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 年8 月10 日实施完毕，方案实施后公司总股本不变，原非流通股东持有股权比例由69.38 ％下降为 57.75％。因减持股份，至 2007 年 12 月 31 日，原非流通股东持有股权比例下降 为 52.22％。 2008 年 4 月，公司以资本公积转增股本，每 10 股转增 6 股，变更后注册资本为 18813.96 万元。 本公司经营范围主要是：航空小型发动机维修；飞机机载无线电、仪表、电气、机械设 备的研制和维修；航空培训；航空器材维修交换及租赁一体化服务。航空机载设备技术的开 发和转让；航空机载设备及航空检测设备的研制与销售；开展电缆，电视设备，电子测绘仪 器方面的技术服务与咨询；批发、零售电缆，电视设备及器材（不含卫星地面接收设备） ， 电子产品，交电，建筑材料（不含危险品） ；物业管理,房屋租赁。 2001年7月24日，成都市对外贸易合作委员会以[2001]成外经贸字第113号文，核准本公 司经营自营进出口业务。 二、公司内部控制制度制定的目的和原则 海特高新 1992 年成立，至今已经有 15 年历史，在国内飞机机载设备维修领域已具有 一定实力和规模，并在市场上树立起了民营航空维修龙头企业的形象。随着公司业务发展和 管理上的逐步积累，公司在内部控制方面逐步形成了一套较为严密完整的内部控制制度，并 在提高内部控制制度的有效性方面做出了努力，为公司的健康稳定发展奠定了坚实的基础。 （一） 公司内部控制制度制定的目的 1、建立和完善符合公司发展的现代化管理要求的公司治理结构及内部组织结构， 形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常 有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，保证会计资料真实完整；堵塞漏洞，消除隐患， 防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益 的最大化； 4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二） 公司内部控制制度制定的原则 1、内部控制制度的制定应符合国家有关的法律、