广东鸿图：董事会关于度内部控制的自我评价报告 -0-1.docVIP

广东鸿图科技股份有限公司董事会 关于 2010年度内部控制的自我评价报告 报告期内，公司董事会及董事会审计委员会严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，并根据 《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等的规定， 组织建立、健全了公司内控管理制度；同时对公司现行内控制度的运行情况进行 了检查、监督。公司董事会本着客观、审慎原则对公司 2010年内部控制制度的 执行效果和效率情况进行了认真的自我评价： 一、公司内部控制的原则和目标 （一）内部控制遵循的原则 1、内部控制应当符合法律、法规的规定和有关政府监管部门的监管要求； 2、内部控制应根据公司实际情况，针对业务处理过程中的关键控制点，落 实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 3、内部控制应保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划 分，坚持不兼容职务相互分离，确保不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互 监督； 4、内部控制应遵循成本与效益的原则，尽量以合理成本达到最佳控制效果。 （二）内部控制达到的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现，保证公司各项经营活动的 正常有序运行； 2、建立行之有效的多级风险控制制度，强化风险管理，保证公司各项业务 活动的健康运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整； 4、确保国家有关法律法规和公司有关制度的贯彻执行。 二、内部控制体系建立健全和运行情况 （一）控制环境 1、公司法人治理结构建设 公司已根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了以《公司章程》 为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内 部审计制度》等为主要架构的规章制度，形成了股东会、董事会、监事会和以及 在董事会领导下的经理层为架构的决策、经营管理及监督体系。并按照中国证监 会 2001年 8月 16日颁布的证监发【2001】102号文《关于在上市公司中建立独 立董事的指导意见》的精神建立了《独立董事制度》，并聘任了三位独立董事， 形成了完善的公司法人治理结构，并明确了股东会和股东、董事会和董事、监事 会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的职责；授权明晰、操作规范、 运作有效，维护了投资者和公司利益。公司治理状况基本符合《上市公司治理准 则》的要求。 报告期内,为了加强公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票及其变动 的管理，进一步明确买卖公司股票的程序，公司根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《深 圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 业务指引》等相关规定，于 2010 年修订完成《董事、监事和高级管理人员买卖 本公司股票的管理办法》。 （1）股东大会 根据《公司章程》的规定，股东大会是公司的权力机构，依法决定公司的经 营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，审议批准董事 会、监事会报告，审议批准年度财务决算方案，重大资产的购买、出售等。年度 股东大会每年至少召开一次，并应于上一会计年度终结后的六个月内举行；在《公 司法》及《公司章程》规定的情形下可召开临时股东大会。 （2）董事会 公司董事会由 9名成员组成，其中独立董事 3名。董事会对股东大会负责， 召集股东大会并向股东大会报告工作，执行股东大会的决议，制订公司的经营计 划和投资方案，制订公司的年度财务预决算方案，制订公司的利润分配方案和弥 补亏损方案，制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券上市方案；拟 定公司重大收购、回购本公司股票方案，在股东大会授权范围内决定公司对外投 资、收购出售资产、资产抵押、对外担保等事项，制定公司的基本管理制度等。 公司董事会下设提名委员会、审计委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核 委员会等议事机构，并制定了各委员会工作实施细则并行使职权。各委员会职责 分工明确，整体运作情况良好。 （3）监事会 公司监事会由 3名监事组成，监事会设主席 1名。本公司监事会负责对董事、 高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务，对董事会编制的公 司定期报告进行审核并提出书面审核意见，提议召开临时股东大会并向股东大会 提出提案等。监事会为切实履行监督职能，列席了董事会会议，并对属于监事会 职责范围的事项作深入的讨论、发表意见，并做出决议。监事会能发挥监督效能， 确保公司的财务活动符合法律法规的要求，督促公司董事、高级管理人员切实履 行诚信、勤勉的义务。 （4）组织架构 公司已按照国家法律、法规的规定以