钢研高纳：信息披露管理制度(月) -0-.docVIP

北京钢研高纳科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露工 作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，提高公司信息披露质 量，促使公司信息披露规范化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及本公 司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司证券部为公司信息披露的常设机构，即信息披露事务管理部门。 第三条 本制度所称信息披露是指将对股东和其他利益相关者决策可能产生实质 性影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布，并送 达证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及深圳证券交易所其他相关规定，及 时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。并保 证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、 完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当 在公告中作出相应声明并说明理由。 第六条 真实、准确、完整、及时、公平原则 （一）真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有 事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。 （二）准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语 言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或 者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨 慎、客观。 （三）完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备， 格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 （四）及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》规定的期限内披露重大信息。 （五）公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、 透露或者泄露。特定对象包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （四）公司或证券交易所认定的其他机构或个人。 第七条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，承诺书至 少应包括以下内容： （一）承诺不故意打探上市公司未公开重大信息，未经上市公司许可，不与上市公 司指定人员以外的人员进行沟通或问询； （二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息 买卖公司证券或建议他人买卖公司证券； （三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注 明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料； （四）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会上市公司； （五）明确违反承诺的责任。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会董 事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员应 就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘 书应同时签字确认。公司董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后五个工作 日内，将由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报送证券交易所备案。 第九条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息相关资 料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。 第十条 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经 营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应进 行网上直播，使所有投资者均有机会参与。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应 合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、 商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向深圳证券交易所报 告，依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务 谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄